摘要：以國內城市軌道交通建設實(shí)踐為背景，提出了設計階段投資控制的幾個(gè)重要環(huán)節：合理設置目標，科學(xué)分析結構與過(guò)程，選擇合適的方法與措施，優(yōu)化各種關(guān)系，突出控制重點(diǎn)。

　　關(guān)鍵詞：軌道交通；設計；投資控制

　　軌道交通工程投資控制有其自身的特點(diǎn)和規律，貫穿于項目建設的全過(guò)程和建設程序的所有步驟。但每個(gè)階段投資控制的重要性卻不一樣，越是建設前期，投資控制的作用越大。設計階段是投資控制的關(guān)鍵階段。因此，結合工程特點(diǎn)，在設計階段明確投資控制目標、分析結構與過(guò)程、選擇方法與措施、優(yōu)化關(guān)系處理、突出控制重點(diǎn)，將對降低工程造價(jià)起到關(guān)鍵作用。

　　1、投資控制目標的設置

　　軌道交通工程項目投資控制目標是隨著(zhù)工程建設實(shí)踐的不斷深人而分階段設置的，設計階段投資控制目標是其中最重要的階段目標。一般說(shuō)來(lái)，軌道交通工程項目的建設過(guò)程分為5個(gè)階段，即項目建議書(shū)階段、可行性研究階段、設計階段、建設實(shí)施階段、試運營(yíng)與竣工驗收階段。這5個(gè)階段的投資控制目標既是相對獨立的，又是相互聯(lián)系和不斷遞進(jìn)的。

　　在項目建議書(shū)階段，主要設定投資的初步估算目標。其投資分析、測算的數據精度要求較粗，內容相對簡(jiǎn)單，往往通過(guò)對項目主要工程量和內容的框算，并參考同類(lèi)項目的有關(guān)經(jīng)驗數據綜合平衡，結合項目特點(diǎn)給出投資的初步估算，其估算誤差一般在士20%左右。但此階段作為項目的投資策劃，第一次明確提出了投資控制的初步目標。

　　在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標，即對項目建設中的工程量和各種可能涉及的費用合理性進(jìn)行考慮，并進(jìn)行較為全面的動(dòng)態(tài)估算，估算誤差應控制在±10%左右。國家規定，此階段的估算投資額應對項目總造價(jià)起控制作用。

　　在項目設計階段，可研投資估計是編制設計概算的依據，設計概算一般不應超過(guò)可研估算10％原則上，這是項目總投資的最高限額，不得任意突破，如有突破須報原審批部門(mén)批準。因此，設計概算是編制投資計劃、進(jìn)行投資包干、考核設計經(jīng)濟性、實(shí)行項目招標、核定合同價(jià)格的最重要依據，也是項目投資控制目標的重點(diǎn)。經(jīng)驗表明，設計階段影響項目投資的權重可達80%～90%左右，抓住此階段的投資控制目標就抓住了根本。

　　在項目建設實(shí)施階段，以設計概算及設計為指導的工程招投標活動(dòng)確定的中標合同價(jià)格，將是此階段投資控制的目標。這個(gè)階段投資控制的任務(wù)是按設計圖施工，使實(shí)際支出控制在中標確定的合同價(jià)格范圍內。

　　在項目的竣工驗收階段，投資控制的任務(wù)就是搞好項目結算和決算，檢驗項目投資是否控制在國家批準的項目設計概算或修正概算內。

　　綜上所述，設計階段作為實(shí)施投資控制的關(guān)鍵階段，其投資控制目標的設置必須科學(xué)合理，必須按其規律依次確立。

　　2、工程項目的結構與過(guò)程分析

　　從軌道交通工程的項目?jì)热輨澐�，人們一般把投資結構劃分為幾大組成部分，即施工準備、土建（車(chē)站、區間等）、設備（車(chē)輛、供電、信號、通信、空調通風(fēng)、給排水與消防、電動(dòng)扶梯、自動(dòng)售檢票、環(huán)境監控、防災報警、車(chē)輛段等）、鋼軌及扣件、其他費用（征地拆遷、勘測設計、研究實(shí)驗等）、預備費、建設周期貸款利息等。根據廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設投資概算分析，其中各部分占投資的大致比例分別為：施工準備占1％～3%，土建占25％～35％，設備占30％～40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10％～15％，不同籌措方案建設期銀行利息占5％～7%.

　　軌道交通工程設計階段投資控制也是一個(gè)逐步推進(jìn)的完整過(guò)程，一般包括以下幾個(gè)主要內容。

　　首先，對已獲批準的可行性研究報告中投資估算部分進(jìn)行認真分析，在此基礎上編制設計招標文件（或設計委托書(shū)）。一般說(shuō)來(lái)，工程可行性研究報告都有投資估算偏小的傾向。如果將這一估算作為設計階段投資控制的基本目標，無(wú)疑有很大的壓力。因此，在設計招標文件中應對設計目標中的投資控制提出原則意見(jiàn)，并就合理選用相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標、制定節約投資降低成本措施等提出詳細要求。這就是控制過(guò)程中限定范圍的工作。如在南京地鐵的設計招標文件中，明確提出設計必須實(shí)現“安全可靠、功能合理、經(jīng)濟適用、技術(shù)先進(jìn)、用戶(hù)滿(mǎn)意”的目標，在安全可靠、功能合理的前提下，應盡可能追求經(jīng)濟適用、降低造價(jià)，必須實(shí)行限額設計。

　　其次，在設計招示中重點(diǎn)對設計投標方案作投資控制分析與評價(jià)。應在考察設計單位的資質(zhì)、信譽(yù)和人財物保障條件時(shí)著(zhù)重考慮其對投資控制的能力，應對設計投標方案的設計指導思想是否正確、建設標準是否合理、限額設計是否有保障、投資控制措施是否得力等方面進(jìn)行綜合比選，以確定最合適的設計單位中標。這就是控制過(guò)程中識別主要特性的工作。南京地鐵在設計招標時(shí)就將設計單位的設計投資控制能力作為主要的特性來(lái)考核。

　　第三，設計單位制定經(jīng)濟評價(jià)體系，明確主要經(jīng)濟控制指標，推行限額設計，選用科學(xué)合理的設計概算編制方法。這就是控制過(guò)程中訂立標準的工作。標準是衡量投資控制績(jì)效的依據和準繩。標準來(lái)自控制目標并服務(wù)于控制目標，訂立標準必須根據設計階段投資控制的特點(diǎn)定量確定。

　　第四，業(yè)主與設計單位共同采取行之有效的控制方法及組織措施、經(jīng)濟措施、技術(shù)措施、合同措施，及時(shí)收集控制中的各種動(dòng)態(tài)數據，認真對比分析研究，確保設計方案的優(yōu)化與概算文件編制質(zhì)量。

　　第五，抓好過(guò)程控制，及時(shí)衡量績(jì)效。所謂衡量績(jì)效就是摳出投資控制中的實(shí)際工作情況與標準之間的偏差信息，并根據這種信息來(lái)評估實(shí)際控制工作的優(yōu)劣。只有在投資控制過(guò)程中不斷地將實(shí)際控制狀態(tài)和效果與標準進(jìn)行對比，找出差異，才能對控制活動(dòng)進(jìn)行客觀(guān)公正的評價(jià)，才能不斷趨近控制目標。

　　第六，認真診斷及糾正，精心做好設計概算審查和調整。如果設計階段投資控制衡量績(jì)效后發(fā)現偏差，就要診斷偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因并加以糾正，直至最后完成對設計概算的審查和修正。

　　3、投資控制的方法與措施選擇

　　設計階段投資控制必須借助科學(xué)合理的方法。技術(shù)經(jīng)濟分析方法是軌道交通工程設計階段投資控制較為有效的方法，主要有方案比較法和價(jià)值分析法。

　　方案比較法是一種簡(jiǎn)便而適用的方法。軌道交通工程設計根據功能需求提出各種技術(shù)方案，對各種方案在安全可靠、功能合理的前提下進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟指標系列對比分析，從中挑選經(jīng)濟指標最優(yōu)的方案，并同時(shí)達到控制投資的目的。在同樣滿(mǎn)足功能要求的前提下，技術(shù)經(jīng)濟合理的設計方案，可以降低工程投資5%～20％。因此，凡能進(jìn)行定量分析對比的設計內容，均應通過(guò)計算，用數據說(shuō)明其技術(shù)經(jīng)濟合理并比較選擇。特別要注意占工程造價(jià)比例較大的建筑材料和機電設備選用的經(jīng)濟性，盡量采用標準化、系列化設計。

　　價(jià)值分析法是以較低的壽命周期費用，可靠地實(shí)現必要的功能，較適用于對軌道交通工程設計方案進(jìn)行分析和優(yōu)選，投資控制的效果比較明顯。價(jià)值分析法的表達式用V＝F/C表示。式中V為價(jià)值，F為功能，C為壽命周期費用。提高設計價(jià)值有以下途徑，即：功能提高、費用不變；功能不變，費用降低；功能提高，費用降低；功能稍降，費用大降；功能大增，費用稍增。在軌道交通工程設計中，通過(guò)價(jià)值分析控制投資的二個(gè)步驟是：一是在功能合理的前提下識別非必要費用；二是抓住功能與費用之間的數量關(guān)系，找出減少費用的環(huán)節；三是尋找消除非必要費用的多種辦法，如修改設計，改變原材料品種、規程和供應來(lái)源，選擇更合適的機電產(chǎn)品，采用更合理的運營(yíng)模式、生產(chǎn)組織形式及管理方法等。同時(shí)，價(jià)值分析應側重在降低費用潛力大的對象上。

　　南京地鐵1號線(xiàn)在工程設計的許多方面都進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟分析，作了多方案比選。全線(xiàn)13個(gè)車(chē)站共做了40多個(gè)方案。很多車(chē)站方案多次論證，投資控制效果明顯�？傮w設計單位在設計中，對全線(xiàn)的12段線(xiàn)路進(jìn)行了全面的優(yōu)化和完善，既確保了功能合理，又降低了造價(jià)。設備的選型定型及按設計招標采購是影響投資的重要方面。業(yè)主與設計單位在每個(gè)設備系統的用戶(hù)需求書(shū)編制中都是幾易其稿，進(jìn)行嚴格的技術(shù)經(jīng)濟分析，效果良好。

　　設計階段投資控制必須依靠強有力的組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同措施保障。組織措施主要是建立合理的設計管理模式，明確業(yè)主、設計單位及監理單位在設計階段投資控制中各自的任務(wù)及職責，確定投資控制流程，制定相應的規章制度，落實(shí)投資控制人員。技術(shù)措施主要是發(fā)揮業(yè)主、設計單位及監理單位的技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)調、平衡好設計工作的各個(gè)方面，特別要通過(guò)系統分析、價(jià)值分析、方案比較、限額設計、優(yōu)化設計等技術(shù)手段，將投資控制落實(shí)在實(shí)處，從源頭控制設計輸人的正確性以及技術(shù)標準和文件深度的合理性、統一性。經(jīng)濟措施是調動(dòng)設計人員控制投資積極性的重要方面。經(jīng)濟獎懲既是對設計成果的價(jià)值確定，更是為設計提供激勵和制約的基本動(dòng)力。對設計方在設計中通過(guò)技術(shù)措施而節約了工程投資的，或功能較原來(lái)基礎有較大提高的，業(yè)主應給予一定的獎勵。對設計方未取得業(yè)主同意的不合理超投資限額設計，業(yè)主應扣減設計費。鼓勵監理方發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，多提優(yōu)化設計方案，盡心盡責實(shí)施投資控制，效果明顯者給予重獎。合同措施是通過(guò)設計合同、監理合同的簽定，明確業(yè)主、設計單位、監理單位的權責利，這是投資控制落實(shí)的有效保障。合同措施必須對設計目標中投資控制定位。南京地鐵1號線(xiàn)就是將“經(jīng)濟適用”作為設計目標之一明確定位的。

　　4、投資控制與設計費用、標準的關(guān)系優(yōu)化

　　4. 1 投資控制與設計費用的關(guān)系

　　按照慣例，設計單位設計的費用，與其設計工程的投資額掛鉤。國家發(fā)文規定了不同種類(lèi)、大小的工程設計費取費的指導費率。這種設計費的取費方式帶來(lái)的問(wèn)題是：進(jìn)行了限額設計，或通過(guò)設計階段的投資控制降低了工程造價(jià)，如何分解設計費，調動(dòng)設計單位和設計人員積極性？在南京地鐵工程的設計中，設計總費用計算基數為國家批準的工程可行性研究報告中投資估算的相關(guān)部分，選取某一確定的費率，確定設計總費用�？傮w總包設計費及分項設計費根據投資估算，考慮各設計單位設計工作的技術(shù)含量、難易程度、復雜性、重復性、實(shí)際投人工作量和行業(yè)收費水平等因素，在設計總費用的范圍內，經(jīng)綜合平衡先一次確定相應設計費用，業(yè)主也在其中預備一塊作為設計獎勵基金和設計變更費。設計費由各設計單位包干使用。設計方在確認設計費合理、完整的基礎上，包干完成合同規定的所有設計任務(wù)。設計費用與設計概算投資脫鉤，不因項目投資的增減而增減，確保設計人員科學(xué)對待設計，推行限額設計。業(yè)主重視并處理好投資與設計費、設計質(zhì)量的關(guān)系，做好設計工作總體評價(jià)，盡量使設計工作量和設計業(yè)績(jì)與設計費匹配。根據設計工作評價(jià)結果，對確因實(shí)際原因增加了設計工作量的給予適當補償；對通過(guò)精心設計提高質(zhì)量降低造價(jià)的給予獎勵；對沒(méi)有做好限額設計、投資控制的設計除責令修正外還可作適當處罰。投資控制與設計費用這種關(guān)系的建立，避免出現長(cháng)期以來(lái)設計工作中存在的怪圈：設計費用與投資費用按比例掛鉤，誰(shuí)將設計概算做得大，誰(shuí)就可以按比例多拿設計費用，最后導致優(yōu)化設計、控制投資的設計費降低，而放棄控制、突破限額的反而可得額外得好處。

　　4. 2 投資控制與設計標準的關(guān)系

　　軌道交通工程必須保證質(zhì)量。質(zhì)量首先取決于設計質(zhì)量。設計質(zhì)量的前提是設計標準的選擇。這種選擇必須與投資控制結合起來(lái)，做到兩者的協(xié)調一致，相互制約，防止片面追求標準提高而放松投資控制的傾向，也不能因為投資控制的要求而消極地降低標準。為保證設計階段確保質(zhì)量前提下的投資控制，必須重視以下工作：一是業(yè)主和設計單位應及早確定全線(xiàn)的技術(shù)標準，注意標準的總體優(yōu)化，確保整個(gè)系統的技術(shù)協(xié)調一致性和技術(shù)標準匹配性，應體現單項工點(diǎn)服從系統，系統服從整體的技術(shù)標準原則；二是對于全線(xiàn)系統設計、工點(diǎn)項目帶有共性的設計，應統一設計標準、規范、深度和要求，采用標準設計，按國家有關(guān)規定及業(yè)主對投資控制的要求執行，工點(diǎn)、系統設計應積極采用模塊化標準設計；二是合理選擇相應的設備標準體系，認真做好全線(xiàn)車(chē)輛、機電設備的選型定型，車(chē)輛、機電設備技術(shù)標準的選擇應確保設備性能完善、質(zhì)量可靠、維修方便。

　　5、結語(yǔ)

　　在城市軌道交通工程設計中，要將限額設計這一思路作為基本原則貫穿于始終并放在特別重要的位置。要求設計單位在設計時(shí)必須時(shí)時(shí)考慮造價(jià)問(wèn)題，作多方案比較，優(yōu)化設計。設計經(jīng)濟管理人員應及時(shí)進(jìn)行設計造價(jià)計算，為技術(shù)人員提供信息，達到投資動(dòng)態(tài)限額控制的目的。要求設計監理人員時(shí)時(shí)以限額目標作為監督管理的立足點(diǎn)，既與業(yè)主、設計單位共同把握控制目標，又參與設計投資控制的全過(guò)程，進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制管理，保證目標的實(shí)現。南京地鐵設計推行限額設計，按投資限額進(jìn)行投資控制，要求設計方按可行性研究報告投資估算作為限額目標開(kāi)展設計工作；方案比較、功能選擇、標準確定、設備選型過(guò)程中都必須進(jìn)行相應深度的投資比較和限額；在此基礎上通過(guò)初步設計、施工圖設計。不斷細化投資控制要求，基本確保了投資控制在設定的范圍內。