為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）、《國務(wù)院關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續穩定好轉的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2011〕40號），努力實(shí)現股份公司《安全生產(chǎn)“十二五”規劃》（中鐵股份安質(zhì)〔2012〕104號）確定的目標任務(wù)，加快推進(jìn)標準化建設，著(zhù)力強化工程項目安全質(zhì)量基礎工作，明確管理職責，規范工作流程，完善基礎資料，促進(jìn)安全質(zhì)量管理體系更加有效運行，股份公司特就加強工程項目安全質(zhì)量管理基礎工作提出以下指導意見(jiàn)：

一、明確管理職責

（一）工程項目部應按照“一崗雙責，崗崗有責”的要求，建立健全覆蓋各職能部門(mén)、全體管理人員和作業(yè)崗位的安全質(zhì)量責任制度，加強培訓教育和宣傳，并對履職情況定期進(jìn)行量化考核，逐步強化全員責任意識。

（二）項目經(jīng)理是工程項目安全質(zhì)量管理的第一責任人，對工程項目安全質(zhì)量負總責；對強化工程項目基礎管理，推進(jìn)標準化建設，提升項目綜合管理水平負全責。項目經(jīng)理應負責落實(shí)安全質(zhì)量責任制度、安全質(zhì)量規章制度和操作規程，確保安全生產(chǎn)費用的足額投入與有效使用，并根據工程的特點(diǎn)組織制定安全質(zhì)量施工措施，消除安全質(zhì)量事故隱患。項目經(jīng)理須及時(shí)、如實(shí)報告安全質(zhì)量事故。

（三）施工技術(shù)部門(mén)是工程項目技術(shù)安全質(zhì)量管理的責任部門(mén)，對項目施工技術(shù)方案、專(zhuān)項方案、技術(shù)交底與作業(yè)過(guò)程監督等安全質(zhì)量過(guò)程標準落實(shí)負責。

（四）安全質(zhì)量部門(mén)是工程項目安全質(zhì)量綜合管理的責任部門(mén)，依照標準監督檢查項目管理與作業(yè)過(guò)程的偏差，對隱患排查整治負主要責任，負責隱患整治的跟蹤驗證，負責安全質(zhì)量控制過(guò)程偏差的原因分析，提出防范安全質(zhì)量標準出現偏差的建議措施。

（五）預算合同部門(mén)是工程項目合同中關(guān)于項目安全質(zhì)量管理標準、目標信息傳遞和按工程進(jìn)度進(jìn)行安全生產(chǎn)費用計價(jià)的責任部門(mén)，負責跟蹤現場(chǎng)施工進(jìn)度，組織編制安全生產(chǎn)費用投入計劃，編制驗工計劃，對安全生產(chǎn)費用驗工計價(jià)負責。

（六）財務(wù)部門(mén)是工程項目安全生產(chǎn)費用綜合管理的責任部門(mén)，負責對安全生產(chǎn)費用提取、使用、管理和合規性的監督。

（七）物資部門(mén)是工程項目生產(chǎn)物資安全質(zhì)量管理的責任部門(mén)，對施工材料，施工機具、周轉材料、安全防護用品和危爆物品等物資、材料、工具的采購、驗收、儲存、發(fā)放、回收等過(guò)程的安全質(zhì)量合規性負責。

（八）設備部門(mén)是工程項目設備安全管理的責任部門(mén)，對進(jìn)入施工現場(chǎng)的機械設備、鍋爐、壓力容器等特種設備的驗收使用狀態(tài)和運行安全負責。

（九）綜合部門(mén)（辦公室）是工程項目后勤綜合安全管理的責任部門(mén)，對項目安全質(zhì)量教育培訓，安全質(zhì)量文電收發(fā)、領(lǐng)導閱批轉送負責；對項目辦公區、生活區員工的職業(yè)健康、消防安全負責；對企業(yè)文化和形象宣傳，后勤保障安全等工作負責。

（十）試驗室是工程項目施工過(guò)程的試驗檢測管理的責任部門(mén)，對項目施工過(guò)程中的各類(lèi)試驗檢測、試驗儀器設備校核標定等使用安全負責。

（十一）負責工程分包管理的部門(mén)是分包方資質(zhì)準入審核、合同評審與簽訂、定期考核評價(jià)及糾紛處理，勞務(wù)基地與勞務(wù)隊伍考察、施工項目勞務(wù)人員流動(dòng)管理的責任部門(mén)。

（十二）項目生產(chǎn)組織指揮系統的領(lǐng)工員、班組長(cháng)及作業(yè)員工是安全質(zhì)量工作的基礎，不同崗位的員工按照企業(yè)（項目）管理流程和崗位職責要求，自接受工作派遣并在工作派遣單或技術(shù)交底簽認后，對崗位作業(yè)標準和安全質(zhì)量工作負責。

二、強化基礎工作

工程項目部在職責范圍內，應做好和強化以下基礎工作：

（一）確立安全質(zhì)量管理目標，建立健全本項目安全質(zhì)量管理規章制度，確定安全質(zhì)量管理流程和保證體系有效運行的日常安全質(zhì)量管理關(guān)鍵工作。

（二）確定項目安全質(zhì)量控制重點(diǎn)，識別、評價(jià)安全質(zhì)量風(fēng)險，按照企業(yè)要求，對項目風(fēng)險進(jìn)行分類(lèi)和分級管理，制定和落實(shí)防范風(fēng)險轉化為事故的對策措施。

（三）履行施工組織設計、專(zhuān)項方案和應急預案的編制、專(zhuān)家論證和審批等程序，保證方案和預案的科學(xué)性、合理性和可靠性。

（四）落實(shí)大型臨時(shí)設施設計檢算、審核審批、現場(chǎng)施作和檢查驗收等程序，保證設施的安全性、穩定性和可靠性。

（五）根據施工設計、施工組織設計、專(zhuān)項方案進(jìn)行關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程的識別，制定和實(shí)施關(guān)鍵工序安全盯控、領(lǐng)導帶班計劃。

（六）定期組織安全質(zhì)量檢查、隱患排查治理和專(zhuān)項整治工作，監督本項目嚴格執行安全質(zhì)量相關(guān)法律法規、規范規程、強制性標準。

（七）制定安全生產(chǎn)費用投入計劃，足額提取安全生產(chǎn)措施費，專(zhuān)戶(hù)核算管理，按規定使用。

（八）管理人員要加強自身的安全質(zhì)量知識學(xué)習，定期進(jìn)行學(xué)習與考試。項目部要負責組織各級安全質(zhì)量教育培訓，聯(lián)系有關(guān)主管部門(mén)做好“三類(lèi)人員”、特種作業(yè)人員培訓取證工作。

（九）推動(dòng)應急救援體系建設，制定和完善應急預案，策劃、組織應急演練和培訓活動(dòng)；及時(shí)、如實(shí)上報安全質(zhì)量事故，參與事故應急處置工作。

（十）結合項目實(shí)際，根據上級有關(guān)文件、事故通報信息等適時(shí)提出安全質(zhì)量管理要求，組織開(kāi)展各類(lèi)安全質(zhì)量活動(dòng)。

（十一）策劃和組織安標工地、優(yōu)質(zhì)工程的創(chuàng )建工作，營(yíng)造良好安全質(zhì)量管理氛圍，打造中國中鐵特色企業(yè)文化。

（十二）積極聯(lián)系地方政府有關(guān)監管部門(mén)，加強業(yè)務(wù)溝通匯報，主動(dòng)接受監督檢查與指導。

三、規范資料管理

工程項目部應規范建立和留存以下基礎資料，并應建檔分類(lèi)、分卷管理（參照附件）。

（一）安全質(zhì)量管理目標：應包括總體目標、分解目標、各級簽訂的責任書(shū)、目標量化考核資料等。

（二）安全質(zhì)量管理組織結構及職責：應包括安全質(zhì)量委員會(huì )或領(lǐng)導小組、組織體系（框圖）、保證體系（框圖）、安全生產(chǎn)責任制（參照股份公司《項目安全生產(chǎn)責任制通則指引》制定）等。

（三）安全質(zhì)量法規和文件：應包括法律法規、規范規程、強制性標準、企業(yè)規章制度等文件清單，上級安全質(zhì)量管理有關(guān)文件執行和落實(shí)情況等。

（四）安全質(zhì)量管理有關(guān)制度和相關(guān)資料：

1.安全教育培訓制度和相關(guān)記錄：安全教育培訓計劃，“三類(lèi)人員”培訓取證情況，項目管理人員教育培訓考試記錄，項目作業(yè)人員教育培訓考試記錄，架子隊（班組）日常安全教育培訓記錄，轉崗、換崗、返崗及新進(jìn)場(chǎng)作業(yè)人員安全教育培訓記錄（重點(diǎn)是與人員動(dòng)態(tài)管理相結合，及時(shí)培訓），教育培訓效果評價(jià)。

2.安全質(zhì)量檢查（隱患排查治理、專(zhuān)項整治）制度和相關(guān)記錄：日常檢查記錄（專(zhuān)職人員每日巡查，應有存在問(wèn)題描述和整改驗證記錄），每旬、月定期檢查記錄和冬季、雨季、汛期、防火、設備等專(zhuān)項檢查記錄（項目經(jīng)理帶隊、相關(guān)部門(mén)參檢人員簽字，并執行《關(guān)于進(jìn)一步強化中國中鐵安全質(zhì)量監管記錄工作的通知》(中鐵股份安〔2011〕274 號)要求，須附問(wèn)題或隱患照片、整改跟蹤驗證照片以及整改情況說(shuō)明）。

3.安全生產(chǎn)費用使用管理制度和相關(guān)記錄：安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，詳細的安全生產(chǎn)費用使用支出清單。

4.安全質(zhì)量獎罰考核制度及相關(guān)記錄：對嚴重安全質(zhì)量問(wèn)題或隱患有關(guān)責任人的處罰、教育記錄，各崗位人員履職履責定期考核、獎勵記錄。

5.危險源、安全風(fēng)險辯識與控制及應急預案管理制度和相關(guān)記錄：危險源調查、辨識、評價(jià)記錄，安全風(fēng)險控制措施，應急預案編制、培訓、演練記錄。

6.施工用電安全管理制度和相關(guān)記錄：臨時(shí)用電施工組織設計和審批手續，臨時(shí)用電安裝使用驗收記錄，接地電阻測試記錄，漏電保護裝置檢測記錄，配、用電設備日常檢查、維修記錄。

7.實(shí)施性施工組織設計和施工方案管理制度及相關(guān)記錄：實(shí)施性施工組織設計、施工方案編制、評審、審批手續，按審批意見(jiàn)修訂和完善的記錄。

8.危險性較大工程專(zhuān)項施工方案及專(zhuān)家論證制度和相關(guān)記錄：按項目涉及的危險性較大分部分項工程編制專(zhuān)項施工方案，履行審核、審批手續，按審批意見(jiàn)修訂和完善的記錄；深基坑開(kāi)挖、地下暗挖及高大模板工程、臨時(shí)支架、大型吊（安）裝工程等危險性較大工程結構驗算資料，審核和專(zhuān)家論證記錄；對專(zhuān)項施工方案實(shí)施情況進(jìn)行監督落實(shí)和現場(chǎng)驗收的記錄。

9.施工技術(shù)交底制度和相關(guān)記錄：分工序的施工技術(shù)交底和安全措施，交至施工班組和作業(yè)層的交接簽字記錄，現場(chǎng)發(fā)現的明顯質(zhì)量安全缺陷采取的措施和記錄，關(guān)鍵工序現場(chǎng)盯控計劃與記錄。

10.大型臨時(shí)設施及非標設備設計、檢算、審核制度和相關(guān)記錄：大型臨時(shí)設施及非標設備設計資料、檢算書(shū)、審核審批手續和現場(chǎng)檢查驗收記錄。

11.特種設備使用管理制度和相關(guān)記錄：特種設備管理臺賬，安裝、拆除方案，檢驗資料、使用告知書(shū)、檢驗合格證書(shū)，日常維護、保養和運轉記錄，班前安全檢查和交接班檢查記錄。

12.消防及火工品管理制度和相關(guān)記錄：當地公安機關(guān)對火工品庫的審批手續，火工品入庫、領(lǐng)用、退庫和全程跟蹤記錄，倉庫保管員和看守員培訓取證記錄，消防器材采購、發(fā)放記錄，現場(chǎng)動(dòng)火審批執行《關(guān)于開(kāi)展強化措施落實(shí)、防范火災事故專(zhuān)項治理工作的通知》（中鐵股份安〔2011〕522 號）和旁站監督記錄。

13.安全防護用品及勞動(dòng)保護用品管理制度和相關(guān)記錄：建立采購、發(fā)放臺賬，特種安全防護用品的三證資料和安全標志。

14.分包管理和相關(guān)記錄：分包方名單，分包方考察評價(jià)資料，工程施工分包合同，分包方營(yíng)業(yè)執照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證，架子隊（班組）、分包方安全生產(chǎn)協(xié)議書(shū)。

15.“三類(lèi)人員”證件、特殊工種證件管理：對證件進(jìn)行識別后實(shí)行原件管理，有效控制關(guān)鍵人員流動(dòng)，在保證證件安全和取用自由的情況下，通過(guò)友好協(xié)商，積極試行身份證件原件的有效管理，實(shí)現對作業(yè)人員流動(dòng)狀態(tài)的真實(shí)管控。

16.其他制度和相關(guān)記錄：安全質(zhì)量事故報告與調查處理制度、安全生產(chǎn)例會(huì )制度、特種作業(yè)人員持證上崗制度、班前安全講話(huà)制度、安全技術(shù)交底制度、工程測量（監控量測）制度、施工圖核對制度、隱蔽工程檢查及旁站制度、原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗制度、配合比試驗及拌合站管理制度等。

各單位要按照本指導意見(jiàn)，部署項目采取措施，制定具體的實(shí)施方案，切實(shí)提高項目的安全質(zhì)量管理業(yè)務(wù)能力，完善和加強安全質(zhì)量基礎性工作，促進(jìn)項目管理人員認真履職履責，不斷提升項目安全質(zhì)量風(fēng)險控制能力。