中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )關(guān)于印發(fā)《土地估價(jià)行業(yè)違規處罰記分辦法》的通知

　　中估協(xié)發(fā)〔2009〕35號

各會(huì )員單位：

　　《土地估價(jià)行業(yè)違規處罰記分辦法》已經(jīng)中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )第三屆第十一次常務(wù)理事會(huì )通過(guò)，現印發(fā)施行。

　　附件：《土地估價(jià)行業(yè)違規處罰記分辦法》

　　二〇〇九年十二月一日

　　土地估價(jià)行業(yè)違規處罰記分辦法

　�。ǖ谌龑玫谑�一次常務(wù)理事會(huì )通過(guò)）

　　第一章 總則

　　第一條 為完善土地估價(jià)行業(yè)管理制度，加強中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)中估協(xié)）會(huì )員自律管理，根據《關(guān)于改革土地估價(jià)人員和機構監督管理方式的通知》（國土資發(fā)〔2002〕237號）和中估協(xié)相關(guān)行業(yè)自律文件的規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于具有中估協(xié)團體會(huì )員資格的土地評估機構和全國的執業(yè)土地估價(jià)師，各省市土地估價(jià)行業(yè)協(xié)會(huì )機構會(huì )員行業(yè)自律處罰參照本辦法。中估協(xié)非執業(yè)個(gè)人會(huì )員自律處罰另行規定。

　　第三條 土地評估機構違反行業(yè)自律規定，中估協(xié)給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷(xiāo)資級、暫停注冊、注銷(xiāo)注冊、暫停會(huì )籍、注銷(xiāo)會(huì )籍等。具體處罰形式中，前四項為行業(yè)內部處罰，后六項為公開(kāi)處罰：

　　1、警示提醒：以書(shū)面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)機構糾正違規行為；

　　2、糾錯檢查：要求有關(guān)機構糾正其違規行為并以書(shū)面等方式做出檢討；

　　3、責令整改：要求有關(guān)機構在規定時(shí)限內采取切實(shí)行動(dòng)糾正違規行為，分析違規原因，提出杜絕違規的措施，清除違規影響和后果，提交整改報告；

　　4、通報批評：依違規情節輕重，在對有關(guān)機構給予警示提醒、糾錯檢查、責令整改等處罰時(shí)，可分不同層次在土地估價(jià)行業(yè)協(xié)會(huì )、土地估價(jià)行業(yè)、國土資源系統、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內將違規事項或違規機構予以通報并批評；

　　5、資信降級：視有關(guān)機構違規情節，取消有關(guān)機構的現有資信等級，并按照資信評級全國聯(lián)動(dòng)的原則，商有關(guān)省級行業(yè)協(xié)會(huì )給予低一級資信等級或在規定的期限內，暫時(shí)中止其參與資信評級的評選資格；

　　6、注銷(xiāo)資級：取消有關(guān)機構的資信等級；

　　7、暫停注冊：暫時(shí)停止有關(guān)機構三個(gè)月以上十二個(gè)月以?xún)葯C構注冊資格，暫停注冊期間，機構不得使用在全國范圍內從業(yè)的注冊證書(shū)對外開(kāi)展業(yè)務(wù)；

　　8、注銷(xiāo)注冊：取消有關(guān)機構在中估協(xié)注冊資格，收回中估協(xié)頒發(fā)的注冊證書(shū)，并對外公告；

　　9、暫停會(huì )籍：在規定期限內暫時(shí)中止有關(guān)機構的中估協(xié)會(huì )員資格，待整改合格辦理相關(guān)手續后恢復；

　　10、注銷(xiāo)會(huì )籍：吊銷(xiāo)違規機構中估協(xié)機構會(huì )員的資格，收回中估協(xié)會(huì )員證，并對外公告。

　　第四條 執業(yè)土地估價(jià)師違反行業(yè)自律規定的，中估協(xié)可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停登記、注銷(xiāo)登記、資深除名、暫停會(huì )籍、長(cháng)期禁業(yè)、注銷(xiāo)會(huì )籍、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名為行業(yè)內部處罰外，其余為公開(kāi)處罰。

　　1、警示提醒：以書(shū)面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師糾正違規行為；

　　2、糾錯檢查：要求有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師糾正其違規行為并以書(shū)面等方式對其違規行為做出檢討；

　　3、通報批評：依違規情節輕重，在對有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師給予警示提醒、糾錯檢查、資深停選、資深除名等處罰時(shí)，可分不同層次在土地估價(jià)行業(yè)協(xié)會(huì )、土地估價(jià)行業(yè)、國土資源系統、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內將違規事項或有關(guān)違規行為予以通報并批評；

　　4、暫停登記：暫時(shí)停止有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師三個(gè)月以上二十四個(gè)月以?xún)葓虡I(yè)登記資格，暫停登記期間，估價(jià)師不得簽署土地估價(jià)報告；

　　5、注銷(xiāo)登記：取消有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師的執業(yè)登記資格，并對外公告；

　　6、資深除名：根據違規情節，取消有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師資深會(huì )員資格和權益。對尚未獲得資深會(huì )員稱(chēng)號的，在規定的期限內，暫時(shí)停止其參加資深會(huì )員評選的資格；

　　7、暫停會(huì )籍：在規定的期限內暫時(shí)中止有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師的中估協(xié)會(huì )員資格，待整改合格后恢復；

　　8、長(cháng)期禁業(yè)：長(cháng)期禁止（兩年以上十年以下）有關(guān)土地估價(jià)師再次申請執業(yè)登記，違規行為嚴重、情節特別惡劣的可永久禁止執業(yè)登記；

　　9、注銷(xiāo)會(huì )籍：吊銷(xiāo)有關(guān)執業(yè)土地估價(jià)師中估協(xié)個(gè)人會(huì )員的資格，收回中估協(xié)會(huì )員證；

　　10、建議除名：向國土資源部建議，取消有關(guān)土地估價(jià)師的土地估價(jià)師資格，吊銷(xiāo)土地估價(jià)資格證書(shū)。

　　第五條 在對土地評估機構和執業(yè)土地估價(jià)師的違規行為進(jìn)行處罰的同時(shí)實(shí)施違規記分管理。土地評估機構、執業(yè)土地估價(jià)師違反行業(yè)自律，受到行業(yè)自律處罰的同時(shí)，視情節輕重予以記分。

　　記分滿(mǎn)分為12分，累計達到或超過(guò)12分時(shí)，根據本辦法給予相應處罰，記分消除，重新開(kāi)始記分。一個(gè)記分周期期滿(mǎn)后，記分分值累加未達到12分的，該周期內的記分分值予以消除，不轉入下一記分周期。

　　記分周期為一年度，從每年7月1日起到次年6月30日止，即為一個(gè)完整的機構注冊年度。

　　第六條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師違規在同時(shí)受到多項處罰時(shí)，應合并處罰，記分合并計算。合并處罰中如包含暫停注冊、暫停登記等，處罰時(shí)限可根據違規情況進(jìn)行合并或增加。

　　第七條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師違規受到行業(yè)自律處罰及記分情況，記入違規機構或違規土地估價(jià)師的行業(yè)誠信檔案。

　　第八條 對違規機構或執業(yè)土地估價(jià)師作出自律處罰的同時(shí)，可提請土地行政主管部門(mén)視違規情節給予相應的行政處罰，構成犯罪的，報告司法部門(mén)依法追究其刑事責任。

　　第二章 土地評估機構違規處罰記分

　　第九條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：

　　1、土地評估機構有輕微違規情形、未造成損失或影響的；

　　2、夸大事實(shí)，對本機構進(jìn)行虛假宣傳的；

　　3、不支持機構內執業(yè)土地估價(jià)師參加繼續教育學(xué)習，導致土地估價(jià)師繼續教育學(xué)時(shí)未達到要求的。

　　第十條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據違規情節加處警示提醒：

　　1、使用其它機構執業(yè)土地估價(jià)師參與本機構土地估價(jià)業(yè)務(wù)，未經(jīng)該執業(yè)土地估價(jià)師所在機構同意的；

　　2、因機構主觀(guān)原因，土地估價(jià)報告備案被土地行政主管部門(mén)退件的。

　　第十一條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處責令整改，記3分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查：

　　1、因機構單方面原因未能履行對委托人的承諾，但未對行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的；

　　2、重大項目不執行評估指引條款，但未對行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的；

　　3、非主觀(guān)故意采用有失客觀(guān)的資料，未對行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的；

　　4、省市行業(yè)協(xié)會(huì )報告抽查不合格，經(jīng)中估協(xié)核實(shí)的；

　　5、未按規定提留職業(yè)風(fēng)險基金的。

　　第十二條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處資信降級，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：

　　1、不履行與委托方約定的承諾，受到委托人投訴，對行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的；

　　2、未經(jīng)委托方許可或違反政策規定，披露估價(jià)報告內容或商業(yè)秘密的；

　　3、冒用其他機構名義或者允許其他機構以本機構名義執行評估業(yè)務(wù)的；

　　4、與評估對象、委托人或者其他相關(guān)當事人有利害關(guān)系而接受評估業(yè)務(wù)委托的。

　　第十三條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處資信降級或注銷(xiāo)資級，記6分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：

　　1、未按規定向土地行政主管部門(mén)申報土地估價(jià)業(yè)績(jì)的；

　　2、采用惡意壓價(jià)等不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)的；

　　3、以不正當手段傷害同行信譽(yù)和損害同行利益的；

　　4、在執業(yè)過(guò)程中弄虛作假，編造虛假案例數據的；

　　5、在行業(yè)自律報告抽查中，查出不合格土地估價(jià)報告的；

　　6、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價(jià)值的；

　　7、因機構內部糾紛，給委托方或行業(yè)造成重大不良影響的。

　　第十四條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處暫停注冊，情節嚴重的處注銷(xiāo)注冊處罰，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷(xiāo)資級等處罰：

　　1、土地估價(jià)報告有重大差錯，并造成嚴重社會(huì )后果的；

　　2、刻意隱瞞土地估價(jià)項目，不申報土地估價(jià)業(yè)績(jì)的；

　　3、機構虛假脫鉤未按期完成整改的；

　　4、以行賄方式承攬土地估價(jià)業(yè)務(wù)的；

　　5、利用執業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；

　　6、受到行業(yè)自律暫停注冊處罰期間，仍承攬業(yè)務(wù)、出具報告的；

　　7、在一個(gè)處罰記分周期內，雖無(wú)嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過(guò)12分的。

　　第十五條 土地評估機構發(fā)生下列情形，或受到暫停注冊或注銷(xiāo)注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過(guò)復查的，應處暫停會(huì )籍處罰，情節惡劣的，處以注銷(xiāo)會(huì )籍處罰。

　　1、私自偽造、涂改或轉讓《土地估價(jià)中介機構注冊證書(shū)》，或故意縱容機構土地估價(jià)師偽造、涂改《土地估價(jià)師資格證書(shū)》及執業(yè)登記號的；

　　2、故意縱容土地估價(jià)師隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料辦理土地估價(jià)師執業(yè)登記或土地評估機構注冊，在行業(yè)造成惡劣影響的；

　　3、在執業(yè)過(guò)程中造假、或指使執業(yè)土地估價(jià)師弄虛作假、編造虛假案例和數據，并造成重大損失的。

　　第十六條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，中估協(xié)給予注銷(xiāo)注冊并注銷(xiāo)會(huì )籍的處罰。

　　1、被工商行政主管部門(mén)注銷(xiāo)其企業(yè)營(yíng)業(yè)執照的；

　　2、構成犯罪并被司法部門(mén)依法查處的；

　　3、需要注銷(xiāo)機構執業(yè)注冊的其他情形。

　　第十七條 由多家土地評估機構聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現違規情形時(shí)，參與機構承擔主要責任，按規定處罰，組織協(xié)調機構承擔次要責任，相應從輕處罰。

　　第十八條 土地評估機構暫停注冊處罰結束日期超過(guò)注冊證書(shū)有效期，且其他條件符合注冊要求時(shí)，延期至處罰結束日期再行受理執業(yè)注冊。

　　第三章 執業(yè)土地估價(jià)師違規處罰記分

　　第十九條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：

　　1、不積極參與行業(yè)公益活動(dòng)，屢次借口推脫的；

　　2、執業(yè)過(guò)程中態(tài)度惡劣，與委托方或相關(guān)當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；

　　3、不維護行業(yè)形象，言行不當，對土地估價(jià)行業(yè)造成不良影響的。

　　第二十條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據違規情節加處警示提醒：

　　1、未經(jīng)所在機構同意，在其他土地評估機構參與土地評估業(yè)務(wù)并獲取經(jīng)濟利益的；

　　2、與委托方或相關(guān)當事方有利害關(guān)系時(shí)，未履行回避義務(wù)的；

　　3、簽署土地估價(jià)報告時(shí)，個(gè)人簽章不嚴謹的。

　　第二十一條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記3分。并可根據違規情節加處警示提醒等處罰：

　　1、未按規定參加繼續教育，學(xué)時(shí)未達到規定要求的；

　　2、違反執業(yè)操守，簽署不嚴謹土地估價(jià)報告的；

　　3、允許他人以本人名義從事土地估價(jià)業(yè)務(wù)。

　　第二十二條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、未按規程要求到待估宗地現場(chǎng)踏勘的；

　　2、執業(yè)過(guò)程中，不核實(shí)外業(yè)資料，未盡到估價(jià)師責任的；

　　3、以個(gè)人名義接受委托、承辦業(yè)務(wù)并收取費用的；

　　4、在非本人任職的土地評估機構出具的土地估價(jià)報告上簽字的。

　　第二十三條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，情節嚴重的處暫停登記，記6分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、偽造、涂改或轉讓《土地估價(jià)師資格證書(shū)》及注冊號碼；

　　2、簽署不合格土地估價(jià)報告的；

　　3、私自以執業(yè)土地估價(jià)師名義承攬業(yè)務(wù)的；

　　4、從事土地估價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)，收集采用有失客觀(guān)資料的；

　　5、違反法律法規要求或未經(jīng)委托方許可，泄露商業(yè)秘密和估價(jià)報告內容；

　　6、同一委托目的簽署多份不同估價(jià)報告，造成惡劣影響的。

　　第二十四條 執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生下列情形的，應處暫停登記、資深除名等處罰，情節嚴重的處注銷(xiāo)登記，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名、公開(kāi)譴責等處罰：

　　1、利用執業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；

　　2、估價(jià)師弄虛作假，編制虛假案例、數據的；

　　3、迎合委托方，簽署嚴重失實(shí)估價(jià)報告的；

　　4、土地估價(jià)師執業(yè)登記時(shí)，偽造材料的；

　　5、執業(yè)土地估價(jià)師隱瞞情況，重復在其他機構申請執業(yè)登記的。

　　6、在一個(gè)處罰記分周期內，雖無(wú)嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過(guò)12分的。

　　第二十五條 執業(yè)土地估價(jià)師因犯罪被司法部門(mén)依法查處，或受到暫停登記、注銷(xiāo)登記處罰后仍不改正的，應處暫停會(huì )籍處罰，情節惡劣的，處以長(cháng)期禁業(yè)、注銷(xiāo)會(huì )籍的處罰，直至建議取消其估價(jià)師資格。

　　第二十六條 由多家土地評估機構聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現違規情形時(shí)，參與機構的簽字執業(yè)土地估價(jià)師承擔主要責任，按規定處罰，組織協(xié)調機構的簽字執業(yè)土地估價(jià)師承擔次要責任，相應從輕處罰。

　　第四章 處罰程序及申訴

　　第二十七條 土地評估機構和執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生本辦法所列處罰記分不超過(guò)3分的違規情形時(shí)，由中估協(xié)秘書(shū)處組織對違規事項調查落實(shí)，向會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )提出對違規機構和違規估價(jià)師的處罰的建議，會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )通過(guò)后實(shí)施。

　　第二十八條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十二條、第十三條所列違規行為，以及執業(yè)土地估價(jià)師涉嫌發(fā)生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規行為，中估協(xié)會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )應抽選專(zhuān)家設立自律處罰委員會(huì )，對違規行為進(jìn)行調查落實(shí)，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )討論通過(guò)。

　　自律處罰委員會(huì )成員人數應不少于5人，由行政主管部門(mén)代表，事業(yè)單位或院校專(zhuān)家，以及注冊機構會(huì )員代表構成。

　　第二十九條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十四條、第十五條、第十六條所列違規行為，以及執業(yè)土地估價(jià)師涉嫌發(fā)生本辦法第二十四條、第二十五條所列違規行為，自律處罰委員會(huì )對違規行為進(jìn)行調查落實(shí)后，向會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )提交調查情況，會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )討論提出處罰建議，提交常務(wù)理事會(huì )通過(guò)處罰議案。

　　第三十條 形成處罰決定后，在對違規土地評估機構或執業(yè)估價(jià)師實(shí)施處罰前，中估協(xié)應當以書(shū)面形式告知當事土地評估機構或當事執業(yè)土地估價(jià)師調查結果，以及處罰決定的理由和依據。

　　第三十一條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師對行業(yè)自律處罰決定不服的，可向中估協(xié)申請復議，其中，受到公開(kāi)處罰的，當事土地評估機構或當事執業(yè)土地估價(jià)師可要求舉行聽(tīng)證。復議或聽(tīng)證結束后方可實(shí)施處罰。對復議結果仍不接受的，可向土地行政主管部門(mén)提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實(shí)施。

　　第三十二條 土地評估機構受到暫停注冊處罰，執業(yè)土地估價(jià)師受到暫停登記處罰，在處罰期結束后，應向中估協(xié)提出恢復注冊（執業(yè)）申請，由中估協(xié)會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )安排自律處罰委員會(huì )復查。復查合格，中估協(xié)將復查情況向土地行政主管部門(mén)備案后，恢復原注冊或執業(yè)資格。

　　第三十三條 土地評估機構受到注銷(xiāo)執業(yè)注冊處罰，執業(yè)土地估價(jià)師受到注銷(xiāo)登記處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊（執業(yè)登記）條件并提出申請的，按機構注冊和土地估價(jià)師執業(yè)登記有關(guān)規定重新辦理。

　　第三十四條 受到行業(yè)自律處罰的執業(yè)土地估價(jià)師或違規機構應組織本機構對照處罰決定和相關(guān)文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實(shí)；因報告質(zhì)量原因受到處罰的，全面對照學(xué)習土地估價(jià)規程等技術(shù)文件；違規機構被要求整改的，要提出針對性的整改措施，中估協(xié)視其整改情況安排復查。

　　第三十五條 在每個(gè)記分年度結束后，中估協(xié)組織當期受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構和執業(yè)土地估價(jià)師集中學(xué)習、加強教育，強化行業(yè)自律處罰的效果。

　　第五章 附則

　　第三十六條 在每次協(xié)會(huì )常務(wù)理事會(huì )上，中估協(xié)會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )將對土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師的處罰記分情況作出報告，常務(wù)理事會(huì )有權力調整或取消專(zhuān)門(mén)委員會(huì )作出的處罰決定。

　　第三十七條 土地評估機構或執業(yè)土地估價(jià)師發(fā)生本辦法未列示的其他違反行業(yè)自律行為時(shí)，由中估協(xié)會(huì )籍與組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì )參照本辦法提出對新違規行為的處罰和記分建議，報請常務(wù)理事會(huì )通過(guò)后實(shí)施。

　　第三十八條 中估協(xié)應將違規土地評估機構和違規執業(yè)土地估價(jià)師的行業(yè)自律處罰情況報土地行政主管部門(mén)進(jìn)行備案。

　　第三十九條 本辦法由中國土地估價(jià)師協(xié)會(huì )解釋