1、國內研究現狀

　　國內學(xué)者對工程項目施工階段風(fēng)險管理的研究成果豐碩，不少學(xué)者將各種風(fēng)險分析、識別或評價(jià)方法，如決策樹(shù)、隨機過(guò)程理論、網(wǎng)絡(luò )分析、層次分析、模顴綜合評價(jià)、風(fēng)險概率分析等方法，運用于工程項目施工階段的風(fēng)險管理。

　　也又不少人對工程項目風(fēng)險管理理論進(jìn)行了研究和拓展，如：王曉輝和徐元輝（2001）介紹了核電工程項目風(fēng)險的概念及風(fēng)險的性質(zhì)，針對核電項目特點(diǎn)，提出核電工程項目綜合風(fēng)險管理流程；2004年，向文武提出了風(fēng)險的層次迭代管理的風(fēng)險管理思想；朱大萌和馬詩(shī)詠對項目風(fēng)險管理持續改進(jìn)的成熟度模型、功能、步驟和價(jià)值進(jìn)行研究。2005年，頊志芬和慰勝偉從全過(guò)程管理角度，提出工程項目全過(guò)程風(fēng)險管理模式；孫成雙和顧國昌從簡(jiǎn)單、實(shí)用的角度，提出了基于綜合分類(lèi)的工程項目風(fēng)險管理方法。李俊亭（2007）提出了項目風(fēng)險管理環(huán)的概念；2008年，向鵬成和謝琳琳等提出了項目集成風(fēng)險管理基本原則，建立了工程項目集成風(fēng)險管理的系統模式；蔡紹寬和李玉欽建立了水電工程項目全壽命周期的風(fēng)險管理組織模式。

　　相對于對施工階段的研究，國內對工程項目采購風(fēng)險管理進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究相對較少，且已有的研究多停留在定性分析層面。

　　2002年，古海林認為采購風(fēng)險存在于采購的各個(gè)環(huán)節，并指出采購人員對風(fēng)險認識不足、采購決策不科學(xué)和項目?jì)炔筷P(guān)系匯亂是采購風(fēng)險的成因。針對水運工程項目招標采購過(guò)程中存在的風(fēng)險，胡文發(fā)和何新華建立了評價(jià)不同投標人風(fēng)險大小的風(fēng)險評價(jià)模型，提出了應對招標采購風(fēng)險的方法。2003年，鄒治學(xué)強調國際工程項目物資采購風(fēng)險管理的重要性，探討了國際工程項目采購中存在的風(fēng)險及防范措施；黃敏提出工程項目關(guān)鍵材料境外采購的風(fēng)險歸根揭底是變動(dòng)成本的風(fēng)險，這個(gè)變動(dòng)成本源自境外材料采購中可能發(fā)生的兩種風(fēng)險：材料滯期到場(chǎng)風(fēng)險和材料質(zhì)量不符風(fēng)險，為規避材料滯期到場(chǎng)風(fēng)險引發(fā)的風(fēng)險，可采�。哼\輸對沖法和價(jià)格對沖法，為了規避材料質(zhì)量不符引發(fā)的風(fēng)險，可采�。汗�應商對沖法和價(jià)格對沖法。

　　工程采購與其他類(lèi)型的商品采購相比較。最突出的特點(diǎn)就是：每個(gè)所要購買(mǎi)的“商品”都將是“特質(zhì)”的，它需要在今后數百天時(shí)間里由承包商在你的面前一轉一瓦地堆砌起來(lái)。所以，工程采購除具有一般采購常有的風(fēng)險外，還會(huì )有一些特殊的采購風(fēng)險。針對這些特殊風(fēng)險，王建軍（2005）認為應從承包商（供應商）選擇、招標（詢(xún)價(jià)）文件編制、投標（報價(jià)）文件評審和合同訂單簽署及跟蹤四個(gè)方面對采購風(fēng)險進(jìn)行識別和規避；季輝（2005）強調要加強企業(yè)物資采購的審計監督，以防范企業(yè)物資采購風(fēng)險。袁英姿（2006） 提出通過(guò)過(guò)程參與式審計的方式防范物資采購風(fēng)險。

　　杜惠玲（2006）指出電力環(huán)保工程項目采購管理中存在的風(fēng)險因素：原材料價(jià)格波動(dòng)引起的價(jià)格風(fēng)險、貨幣匯率金融風(fēng)險、供應商自信風(fēng)險、采購人員采購合同簽訂中存在的風(fēng)險、合同預付款風(fēng)險、供應商交貨期風(fēng)險、交貨質(zhì)量風(fēng)險、采購與倉儲成本及倉儲成本的增支風(fēng)險，同時(shí)也就如何進(jìn)行采購風(fēng)險控制和管理進(jìn)行了探討。2007年，蔣望東認為原材料價(jià)格波動(dòng)是工程項目原材料采購中最主要的風(fēng)險之一，并使用CVaR方法建立數學(xué)模型對采購過(guò)程中的基于價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險進(jìn)行量化分析，為企業(yè)有效地控制采購風(fēng)險提供了新思路；劉彬和萬(wàn)薇薇從采購風(fēng)險管理的角度出發(fā)，對電力建設項目采購的風(fēng)險識別、監控防范、應對策略進(jìn)行探討，闡明了電力建設企業(yè)應健全采購風(fēng)險防范機制，規范采購制度、堵塞采購漏洞、遏制采購腐敗、推動(dòng)采購行為朝更加健康的方向發(fā)展；楊鵬認為政府投資工程類(lèi)項目材料設備采購風(fēng)險主要分為7種：固有風(fēng)險、采購計劃風(fēng)險、采購圍標或串標風(fēng)險、采購合同履約風(fēng)險、內控風(fēng)險、道德素質(zhì)風(fēng)險和監管風(fēng)險，并提出了應對措施；杜征均將工程項目采購分為前期工作風(fēng)險、采購過(guò)程風(fēng)險和來(lái)自設計方的遞延風(fēng)險三大類(lèi)，并對如何規避這些風(fēng)險提出建議；張補蓮將工程采購環(huán)節的風(fēng)險分為意外風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應商延遲交貨風(fēng)險、采購中道德風(fēng)險、合同風(fēng)險、價(jià)格風(fēng)險、存貨風(fēng)險和計劃風(fēng)險，2008年，張慶營(yíng)將頭腦風(fēng)暴法運用于海洋石油工程設備采購風(fēng)險的辨識；高建偉和賀登才將風(fēng)險矩陣引入到企業(yè)采購的風(fēng)險評估。

　　2、國外研究現狀

　　與國內研究者相比，國外對工程項目風(fēng)險管理的研究多偏向于用定量方法對風(fēng)險管理進(jìn)行研究。其研究方向較多樣化，其中對風(fēng)險識別、評估技術(shù)的研究占較大比重。

　　1999年，基于風(fēng)險管理程序，建立了可以有效識別控制項目各階段成本風(fēng)險的風(fēng)險管理模型；研究指出雖大多數被調查者了解風(fēng)險管理，但在項目概念階段實(shí)施風(fēng)險管理的人卻較少，研究也印證了這一點(diǎn)，2001年，對如何認識和管理大型工程項目的風(fēng)險進(jìn)行了研究，提出了應對工程風(fēng)險的方法；提出了PRR工程項目風(fēng)險評定方法；對大量工程項目的風(fēng)險應對策略進(jìn)行的研究表明大型工程項目在應對可預見(jiàn)風(fēng)險時(shí)普遍采取的方式是建立風(fēng)險防范系統；對科威特工程項目中風(fēng)險的分擔方式、風(fēng)險因素的影響程度和風(fēng)險應對措施進(jìn)行了深入探討，該研究表明分包商之間的密切配合及其人力、設備資源的增加是緩解科威特工程行業(yè)風(fēng)險的最有效方式。

　　2003年，對影響工程項目成本績(jì)效的國際風(fēng)險進(jìn)行了研究，他們發(fā)現一直以來(lái)風(fēng)險管理大多基于經(jīng)驗和主觀(guān)判斷，缺乏精度，探索風(fēng)險建模、評估和管理的新方法很有必要，2004年，指出頭腦風(fēng)暴法是工程項目風(fēng)險管理者最常用的風(fēng)險識別方法；風(fēng)險管理者對風(fēng)險的定性分析多于對風(fēng)險的定量分析；在工程項目實(shí)施前期就開(kāi)展風(fēng)險管理將能更好的降低風(fēng)險；強調將人為風(fēng)險因素納入工程項目風(fēng)險管理中；以葡萄牙首都里斯本市兩座大橋建設工程為案例，分別從政治和制度風(fēng)險、經(jīng)濟和財務(wù)風(fēng)險、建設過(guò)程風(fēng)險、設計風(fēng)險、交通分流風(fēng)險、日常運營(yíng)與維護風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險以及社會(huì )風(fēng)險九個(gè)方面對該建設項目的風(fēng)險管理進(jìn)行分析，指出在風(fēng)險管理中不可以低估環(huán)境風(fēng)險、社會(huì )風(fēng)險、設計變更風(fēng)險對項目的潛在威脅；對泰國一地鐵項目的風(fēng)險因素進(jìn)行識別分析，得出了影響該類(lèi)工程項目的九大風(fēng)險因素，其中延期風(fēng)險（delay risk）是最重要的風(fēng)險，

　　2006年，對工程項目參與方如何分擔風(fēng)險進(jìn)行了研究，發(fā)現風(fēng)險管理者更多的是在應對風(fēng)險而不是防范風(fēng)險；對海外工程項目所面對的風(fēng)險進(jìn)行了研究，指出要尊重當地文化和慣例。2007年，等提出了針對國際工程項目投標階段的費用風(fēng)險模糊評估方法；鑒于層次分析法（AHP）只能處理完全量化數據的缺點(diǎn)，對層次分析法進(jìn)行修正，提出了一種新的基于模糊數據的風(fēng)險分析方法；Patrick X.W.Zou等通過(guò)文獻回顧、問(wèn)卷調查、統計分析和系統的探索分析，對中國工程項目的風(fēng)險進(jìn)行了研究，對影響程度最顯著(zhù)的八種關(guān)鍵風(fēng)險進(jìn)行了詳細探討，研究表明業(yè)主、設計方和相關(guān)政府部門(mén)在工程項目可行性分析階段就應開(kāi)始密切配合對潛在風(fēng)險進(jìn)行及時(shí)管理，業(yè)主應選擇具備良好工程建設及風(fēng)險管理知識、技術(shù)的承包商和分包商應，并應要求其盡早制定完善的風(fēng)險防范對策。

　　2008年，Tarek Zayed和Mohamed Amer將層次分析法運用于公路建設工程項目的風(fēng)險和不確定因素的研究；VanTruong Luu和Soo-Yong Kim等將貝葉斯理性網(wǎng)絡(luò )法（Bayes-ianbdiefnetworks）運用于工程項目進(jìn)度風(fēng)險研究；MarkusHallgren和了 imothy L Wilson指出預見(jiàn)到風(fēng)險事件時(shí)各部門(mén)間的及時(shí)溝通對風(fēng)險應對尤為重要；Sameh Monir El-Sayegh對阿聯(lián)酋（UAE）建筑行業(yè)內存在的風(fēng)險進(jìn)行了識別和評估，研究發(fā)現由經(jīng)濟變動(dòng)引起的顯著(zhù)風(fēng)險因素有通貨膨脹、價(jià)格突變、物料和勞動(dòng)力短缺，由業(yè)主方引起的顯著(zhù)因素包括不切實(shí)際的工程進(jìn)度計劃、不恰當的干涉和設計變更，然而由政治、社會(huì )和文化引起的風(fēng)險卻并不顯著(zhù)。

　　N S Ferguson和D A Langford（1995）認為在采購招標時(shí)選擇要價(jià)最低的供貨商未必會(huì )得到優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，一味追求低成本可能會(huì )增加采購風(fēng)險。LY Shen（1997）研究發(fā)現物料或設備短缺是工程項目的第四大風(fēng)險，F Caron和GMarehetA（1998）提出將物料的采購與工程項目建設的各階段相統一，以避免工程建設的中斷，Mohan R.Manavazhi和Dinesh K.Adhikari（2002）研究發(fā)現在公路建設工程中物料供應不足是工程超期的主要因素之一，Thompson P和Per-ry J等研究發(fā)現物料運輸風(fēng)險是工程建設項目的主要風(fēng)險之一。Van Truong Luu和Soo-Yong Kim（2008）研究發(fā)現物料短缺是影響工程項目進(jìn)度的主要風(fēng)險之一。

　　綜上所述，我們可以看出，雖然國外學(xué)者已從較多角度對工程項目風(fēng)險管理進(jìn)行了研究，但卻很少有人對工程項目的采購風(fēng)險進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究。

　　3、發(fā)展趨勢

　　隨著(zhù)工程項目規�；�、國際化、復雜化以及工程項目所處環(huán)境多變性，工程項目的采購人員僅依靠個(gè)人經(jīng)驗和主觀(guān)判斷來(lái)管理采購，已很難準確、高效的滿(mǎn)足大型工程建設的需要，為了提高工程采購人員采購風(fēng)險管理水平，亟需適合工程項目特點(diǎn)的量化的采購風(fēng)險管理理論和方法的指導。

　　4、存在問(wèn)題

　　國內施工企業(yè)對施工環(huán)節的風(fēng)險一般考慮較為周全，但對采購環(huán)節的風(fēng)險卻估計不足，特別是在對供貨商缺乏嚴格評估體系下的供方選擇、跨國采購的潛在風(fēng)險和運輸風(fēng)險等方面估計不足；實(shí)施采購風(fēng)險管理在減少工程項目損失、增加項目收益方面是很必要的，而在工程項目實(shí)際操作中，由于采購風(fēng)險管理知識的缺乏和對采購風(fēng)險管理技術(shù)適用性的懷疑，人們很少運用嚴格的采購風(fēng)險分析和管理技術(shù)，而更多是憑個(gè)人直覺(jué)、主觀(guān)判斷和經(jīng)驗來(lái)進(jìn)行風(fēng)險管理。鑒于此，適合各類(lèi)工程項目特點(diǎn)的能夠對采購風(fēng)險進(jìn)行量化分析和管理方法有待研究和推廣。