摘要：本文從國內建設城市軌道的必要性入手，簡(jiǎn)單介紹了我國城市軌道交通建設現狀，指出了“高昂的工程造價(jià)”是我國城市軌道交通的主要因素，并認為從優(yōu)化設計入手，搞好全過(guò)程項目管理，不失為降低工程造價(jià)的一條有效手段。緊接著(zhù)，本文在介紹發(fā)達國家項目管理模式沿革的基礎上，對我國項目管理模式的沿革進(jìn)行了簡(jiǎn)單回顧，并對我國城市軌道交通項目管理模式的演變和發(fā)展進(jìn)行了分析：我國項目管理正逐漸由非專(zhuān)業(yè)化向專(zhuān)業(yè)化和化轉變。這種轉變?yōu)槌鞘熊壍澜煌�項目�?shí)施工程總承包模式提供了可能性。繼而，本文結合工程總承包建設模式的優(yōu)點(diǎn)，對城市軌道交通項目采用工程總承包模式的必要性與可行性進(jìn)行了分析，并認為代表發(fā)展方向的高度社會(huì )化的工程總承包模式，一定會(huì )被城市軌道交通行業(yè)所采用。同時(shí)，以設計單位為主體，通過(guò)改制去組建EPC全功能工程公司，實(shí)施軌道交通項目的工程總承包，是必要的、有優(yōu)勢的、有條件的。本文最后對如何走向城市軌道交通工程總承包模式提出了分階段實(shí)施建議。本文旨在：提出，引發(fā)探討，統一認識，及早準備。

　　關(guān)鍵詞：城市軌道交通、項目管理、工程總承包模式、設計單位組建EPC全功能工程公司、建議

　　一、國內城市軌道交通建設概況

　　1、建設城市軌道交通的必要性

　　我國擁有960萬(wàn)平方公里土地，是世界上人口數量最多的國家，也是大城市和特大城市數量最多的國家。據統計，我國近期城市數量已達668個(gè)；其中百萬(wàn)以上人口的大城市已達37個(gè)，而300萬(wàn)以上人口的特大城市也已有15個(gè)。 自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著(zhù)我國國民的持續發(fā)展，城市化進(jìn)程的逐步加快，城市人口與機動(dòng)車(chē)數量急劇增長(cháng)，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國大城市及特大城市，普遍存在著(zhù)交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發(fā)、交通污染嚴重等問(wèn)題。 盡管近10多年來(lái)，為解決城市交通問(wèn)題，各個(gè)城市投入了大量的財力物力，進(jìn)行道路基礎設施建設，但大城市的交通擁擠狀況仍然比較突出，交通供需矛盾依然比較嚴重。關(guān)于解決大城市交通問(wèn)題的根本出路，各方面已形成共識，即發(fā)展以公共交通為主的交通運輸體系，在大城市發(fā)展大運量城市軌道交通成為必然選擇。這是因為城市軌道交通具有運量大、快捷舒適、安全節能、污染輕、占地少等特點(diǎn)。國內外實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。

　　2、國內城市軌道交通建設概況

　　截至目前，全國已在北京、天津、上海、廣州四個(gè)城市建成了144km地鐵線(xiàn)路。2001年底，長(cháng)春14.6km的輕軌線(xiàn)路也已經(jīng)開(kāi)通。另外2002年底，線(xiàn)路長(cháng)度為40.7km的北京城市鐵路及線(xiàn)路長(cháng)度為46.7km的大連軌道交通3號線(xiàn)，也將開(kāi)通。除上述已建成的城市軌道交通線(xiàn)路外，目前全國有20多個(gè)城市提出建設30多條地鐵或輕軌線(xiàn)路；預計在未來(lái)20年內，全國將建成約850km的城市軌道交通線(xiàn)路；而在最近的5年內，全國將在10多個(gè)城市建成近20條約400公里線(xiàn)路，總投資達數千億。國家在“十五計劃”關(guān)于交通建設的目標和任務(wù)中，明確指出：在城市交通方面，要發(fā)展大城市軌道交通�？梢哉f(shuō)，我國的城市軌道事業(yè)已進(jìn)入了全面發(fā)展時(shí)期。

　　3、影響城市軌道交通發(fā)展的主要因素

　　盡管我國城市軌道交通的發(fā)展前景廣闊，但是目前我國人均城市軌道交通的擁有量?jì)H是發(fā)達國家的1/12，大城市軌道交通承擔的客運量占城市客運量的比例也較�。ū本┘s占15％左右），離50％的目標數字還相差很大。造成我國這種落后現狀的原因是緩慢的建設速度，而在影響我國城市軌道建設速度的諸多因素中，最主要的因素是“高昂的工程造價(jià)”。 最近，上海、廣州新建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路，其每公里綜合造價(jià)大約為7～8億人民幣，如此高的造價(jià)，多數大城市的經(jīng)濟是難以承受的，這嚴重地影響了我國城市軌道交通事業(yè)的發(fā)展。不解決城市軌道交通的造價(jià)問(wèn)題，不把其工程造價(jià)將下來(lái)，城市軌道交通的建設計劃就難以實(shí)現，大城市的交通問(wèn)題也就難以解決。 影響城市軌道交通工程造價(jià)的因素是多種多樣的，相應地降低工程造價(jià)的措施也是多方面的。除積極推行車(chē)輛及機電設備國產(chǎn)化、改善運營(yíng)管理等以外，從優(yōu)化設計入手，搞好全過(guò)程項目管理，不失為一條有效措施。具體包括：準確估算客流，規劃線(xiàn)路，采用高新技術(shù)，減小列車(chē)編組，增加行車(chē)密度，精心施工，加強工程建設管理等。比如通過(guò)對地下車(chē)站規模進(jìn)行設計優(yōu)化，每縮短1m的地下車(chē)站，就可以節省土建投資40～60萬(wàn)元人民幣。

　　二、我國城市軌道交通的項目管理模式沿革

　　1、發(fā)達國家項目管理模式的演變和發(fā)展

　　發(fā)達國家的項目管理模式，隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步在不斷演變和發(fā)展，同時(shí)也隨著(zhù)人們對項目認識的深化而逐漸改進(jìn)和完善，其演變和發(fā)展可以歸納為如下過(guò)程：

　�。�1）作坊式的項目管理模式。社會(huì )上還沒(méi)有出現設計、建造等專(zhuān)業(yè)分工。項目所涉及到的各個(gè)方面，基本上是由業(yè)主自己進(jìn)行管理和操作，或者組織和雇傭工匠來(lái)完成項目。

　�。�2）設計的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化。隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì )形成了專(zhuān)門(mén)從事設計活動(dòng)的組織。業(yè)主看到專(zhuān)門(mén)從事設計的人比自己設計得好，于是，就委托他們?yōu)樽约涸O計項目產(chǎn)品，這就是設計專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化的過(guò)程。

　�。�3）施工的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化。在設計專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化的同時(shí)，項目的施工也完成了專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化。

　�。�4）項目管理基本模式的確立。在設計與施工完成專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化后，業(yè)主便通過(guò)合同方式分別委托設計和施工。這樣，工程建設開(kāi)始確立了項目管理的基本模式，但業(yè)主仍然自己進(jìn)行項目管理和采購工作。

　�。�5）咨詢(xún)公司的誕生。一方面由于工程建設項目規模越來(lái)越大，技術(shù)越來(lái)越復雜，另一方面也由于業(yè)主本身往往并不是從事項目管理方面的專(zhuān)家，客觀(guān)上產(chǎn)生了對項目管理專(zhuān)業(yè)的需求。業(yè)主開(kāi)始尋找代表自己來(lái)管理設計與施工的管理者。最適宜的管理者是設計者，因為他們最了解工程。因此，業(yè)主開(kāi)始委托設計者代表業(yè)主監督檢查承包商的工作。這就是發(fā)達國家初期的咨詢(xún)公司。FIDIC《土木工程施工合同條件》（紅皮書(shū)）就是基于這種管理模式提出的。

　�。�6）EPC全功能工程公司的形成：工程建設項目是一個(gè)系統工程，它有合理的項目壽命周期，有客觀(guān)需要的項目階段。工程建設項目設計、采購、施工、試車(chē)的各個(gè)階段，是一個(gè)相互滲透的整體。尤其是大型、復雜項目，產(chǎn)生了對設計、采購、施工、試車(chē)全過(guò)程進(jìn)行系統和整體管理的需求。EPC全功能的工程公司在這種條件下應運而生。FIDIC《設計－建造和交鑰匙工程合同條件》（橙皮書(shū)）就是基于EPC承包方式提出的。

　�。�7）項目管理公司和項目管理承包。隨著(zhù)項目管理工作越來(lái)越受到業(yè)主和受益者的重視，發(fā)達國家出現了一種專(zhuān)門(mén)從事項目管理業(yè)務(wù)的公司。這些公司擁有各專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗豐富的項目管理人才，可以承接項目管理承包任務(wù)也可以承擔工程師角色、業(yè)主代表角色。 通過(guò)對以上發(fā)達國家項目管理模式發(fā)展過(guò)程的分析，可以看到工程建設項目的組織實(shí)施，逐漸從由業(yè)主自身進(jìn)行管理向委托他人進(jìn)行管理轉變，委托有經(jīng)驗的、專(zhuān)門(mén)從事管理的從業(yè)人員（如咨詢(xún)工程師、項目管理專(zhuān)家等）或專(zhuān)營(yíng)項目管理的組織（如咨詢(xún)公司、工程公司、項目管理公司等）來(lái)承擔，也就是項目管理是由非專(zhuān)業(yè)化逐步向專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化轉變。

　　2、我國項目管理模式的演變和發(fā)展

　　建國以來(lái)，我國建設項目管理體制隨著(zhù)經(jīng)濟體制的變革，不斷向科學(xué)化、規范化演變和發(fā)展。其改革進(jìn)程大致可歸納為以下幾個(gè)方面。

　�。�1）甲乙丙三方管理體制

　　建國初期，我國建設項目管理體制當時(shí)蘇聯(lián)模式，實(shí)行以建設單位為主的甲（建設單位）、乙（施工單位）、丙（設計單位）三方管理體制。建設單位自行負責建設項目全過(guò)程的具體管理。設計、制造、施工任務(wù)則分別由各自的政府主管部門(mén)垂直下達，項目實(shí)施中的技術(shù)與經(jīng)濟問(wèn)題，由政府有關(guān)部門(mén)協(xié)調和負責解決。

　�。�2）建設指揮部制

　　70年代，許多大中型項目的建設采用了建設指揮部的形式。建設指揮部?jì)H負責建設期間設計、采購、施工的管理，項目建成后則移交給生產(chǎn)管理機構。這種模式雖然存在許多弊病，但它實(shí)現了建設單位的建設職能與管理生產(chǎn)職能的分開(kāi)。

　�。�3）實(shí)行招標和投標制

　　1984年，國務(wù)院提出了大力推行工程招標承包制。之后，建設項目的各階段逐漸采用招標與投標辦法。這改變了過(guò)去單純用行政手段分配建設任務(wù)的老辦法。招標與投標制度的確立，標志著(zhù)我國建設項目管理體制開(kāi)始由計劃經(jīng)濟模式向市場(chǎng)經(jīng)濟模式轉變。

　�。�4）建立工程承包公司

　　1984年，國務(wù)院在《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設管理體制若干問(wèn)題的暫行規定》中提出了建立工程承包公司，推進(jìn)建設項目實(shí)行工程承包的要求。同年，國家印發(fā)的《工程承包公司暫行辦法》中規定了工程承包公司的主要任務(wù)，接受建設項目主管部門(mén)或建設單位的委托，對建設項目的可行性、勘察設計、設備采購、工程施工、生產(chǎn)準備直到竣工投產(chǎn)，實(shí)行全過(guò)程的總承包或部分承包。建立工程承包公司，其實(shí)質(zhì)是建立專(zhuān)業(yè)化的、專(zhuān)門(mén)從事建設項目管理和總承包的、EPC全功能的工程公司，來(lái)承擔建設項目的實(shí)施和管理，代替臨時(shí)性的、非專(zhuān)業(yè)化的、行政管理型的建設指揮部。工程承包公司在實(shí)行工程總承包的實(shí)踐中，在節省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面取得了顯著(zhù)業(yè)績(jì)，積累了豐富經(jīng)驗。

　�。�5）推廣魯布革工程管理經(jīng)驗

　　1987年，國家計委等發(fā)出聯(lián)合通知，要求施工逐步建立智力密集型和管理型的工程總承包公司。這次改革的實(shí)質(zhì)是施工企業(yè)從勞務(wù)型向管理型轉變，從管理、設計、施工分離向EPC全功能的工程總承包公司轉變。

　�。�6）建立建設監理制度

　　1988年以后，我國開(kāi)始建立和推行建設監理制度。該制度打破了我國建設項目單純由建設單位自行組織管理的封閉體制。

　�。�7）實(shí)行業(yè)主責任制

　　1992年，國家計委頒發(fā)了《關(guān)于建設項目實(shí)行業(yè)主責任制的暫行規定》，全民所有制建設項目原則上都實(shí)行項目業(yè)主責任制。項目業(yè)主是指由投資方派代表組成，從建設項目的籌劃、籌資、設計、建設實(shí)施直至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、歸還貸款及債券本息等等全面負責并承擔投資風(fēng)險的項目（企業(yè)）管理班子。實(shí)行項目業(yè)主責任制后，尤其是對全民所有制建設項目，一定程度上克服了長(cháng)期以來(lái)存在的政府職能與項目業(yè)主職能不清的問(wèn)題。

　�。�8）推廣FIDIC項目管理模式

　　隨著(zhù)外國業(yè)主、國際投資機構（特別是世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等）和外國工程承包商進(jìn)入我國建設市場(chǎng)，相繼帶來(lái)了國際通行的項目管理和工程承包模式。同時(shí)，隨著(zhù)我國改革開(kāi)放的深入，我國工程承包行業(yè)開(kāi)始走向世界，也推進(jìn)了我國建設項目的管理模式向國際靠攏。FIDIC項目管理模式已經(jīng)為我國建設項目管理體制的改革提供了寶貴的借鑒。

　�。�9）推行項目法人責任制

　　實(shí)行項目法人責任制，是項目投資體制的改革，也是項目管理體制的深化改革，它是進(jìn)一步實(shí)行政企分開(kāi)，把投資的所有權與經(jīng)營(yíng)權分離，強化國有企業(yè)投資風(fēng)險約束機制的根本措施。實(shí)行項目法人責任制之后，項目法人是業(yè)主，它不僅對投資決策和項目實(shí)施負責，而且對項目的投資風(fēng)險負責。 以上九個(gè)方面，是我國建設項目管理體制改革的主線(xiàn)。沿著(zhù)這條改革的軌跡，可以看到我國建設項目管理體制的改革，是在蘇聯(lián)模式基礎上逐漸演變和發(fā)展的，從適應單一計劃經(jīng)濟的管理模式，目前已發(fā)展到基本適應社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的管理模式，并將進(jìn)一步走向發(fā)達國家普遍采用的國際模式。 換言之，我國工程項目管理正在逐漸由非專(zhuān)業(yè)化向專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化轉變，但目前轉變得還不充分。社會(huì )上專(zhuān)門(mén)從事項目管理的組織也還不夠發(fā)育，不夠成熟。

　　3、我國城市軌道交通的項目管理模式的演變和發(fā)展 從1965年北京開(kāi)始建設我國第一條地鐵線(xiàn)開(kāi)始，我國城市軌道交通事業(yè)已走過(guò)了近40年的歷程。目前我國已建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路主要集中在北京、上海、廣州。因而，這三個(gè)城市的軌道交通的改革與發(fā)展，在我國具有一定的代表性。

　�。�1）北京地鐵

　　1965年，北京地鐵一期工程正式上馬，1969年建成通車(chē)；隨后，1984年北京地鐵環(huán)線(xiàn)建成。這兩條線(xiàn)的建設模式是70年代所廣泛采用的“建設指揮部制”。1989年，北京地鐵復八線(xiàn)動(dòng)工，1999年9月28日建成通車(chē)。在2001年以前，北京地鐵建設運營(yíng)的特點(diǎn)是：國有獨資、政企不分；建設和運營(yíng)合一，高度集中；執行低票價(jià)政策，運營(yíng)虧損政策補貼。2002年初，北京市對地鐵建設與運營(yíng)體制進(jìn)行了改革，同時(shí)成立了“北京地鐵集團有限責任公司”、“北京地鐵建設管理有限責任公司”、“北京地鐵運營(yíng)有限責任公司”。在這種體制下，“北京地鐵集團有限責任公司”負責北京地鐵規劃及建設資金籌措。“北京地鐵建設管理有限責任公司”負責北京全部城市軌道交通線(xiàn)的建設，而“北京地鐵運營(yíng)有限責任公司”則負責建成后的城市軌道交通的運營(yíng)管理。前幾年成立的“北京城鐵公司”、“北京八通公司”等，則成為“北京地鐵建設管理有限責任公司”項目管理的實(shí)施者。北京地鐵五號線(xiàn)的項目管理，目前由“北京地鐵建設管理有限責任公司”直接負責。設計、采購、施工將分別通過(guò)招標進(jìn)行。另外，北京地鐵準備請一家國際大型工程公司作為其項目管理顧問(wèn)。

　�。�2）上海地鐵

　　1990年1月，上海地鐵一號線(xiàn)開(kāi)始建設，歷時(shí)5年，1995年4月上海地鐵一號線(xiàn)建成。該工程主要利用外國政府貸款和商業(yè)貸款，市政府委托政府投資公司負責借債、投資和還貸。從這個(gè)項目開(kāi)始，國外建設資金開(kāi)始進(jìn)入了我國城市軌道交通建設領(lǐng)域，該工程的車(chē)輛、牽引供電系統、牽引網(wǎng)、電力監控系統、信號系統等主要機電設備，因使用國外貸款而采用了國外設備，相應地，這些機電系統采用了由國外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設模式。1995年，上海在開(kāi)通一號線(xiàn)的同時(shí)，又開(kāi)始了二號線(xiàn)的建設，1999年9月，上海地鐵二號線(xiàn)建成。該項目按照市區兩級財政、兩級事權，由市、區兩級投資主體承擔，并各自負責借債和還貸。1997年，上海地鐵明珠一期工程開(kāi)始施工，2000年建成通車(chē)。這條線(xiàn)的建設是按照項目法人要求，（由市級投資主體、上海鐵路局、沿線(xiàn)6個(gè)區）組建了多元化的項目公司－“上海久事公司”，資本金外部分通過(guò)利用外資和向銀行貸款解決。這是國家實(shí)行項目法人責任制，在軌道交通建設領(lǐng)域引起的變化。另外，業(yè)主采取了“設備供貨”與“施工安裝”分別總承包方式，并通過(guò)招標選擇了“設備集成商”。 上述3條線(xiàn)，雖然在投融資模式上有所不同，但基本上還沒(méi)有脫離計劃經(jīng)濟下建設模式的束縛。原有建設體制存在以下主要問(wèn)題：政企不分，行政式管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)；投資主體與建設、運營(yíng)公司間的產(chǎn)權不清；項目開(kāi)放收益分散，多元投資難以實(shí)施；建設資金需要巨大，政府財力有限，形成瓶頸制約。 針對上述情況，上海市政府于2000年對城市軌道交通建設進(jìn)行了投融資體制改革，建立了“投資、建設、運營(yíng)、監管”四分開(kāi)的新體制。 目前，上海新建線(xiàn)路（莘閔輕軌工程、共和新路高架工程、明珠二期工程、楊浦線(xiàn)工程等）的建設體制是：上海申通集團有限公司做為項目投資主體（業(yè)主），上海地鐵建設有限公司接受委托（做為“業(yè)主代表”）負責建設，上海地鐵運營(yíng)有限公司接管建成項目負責運營(yíng)管理，而市政府則對項目建設實(shí)施監管。上海市推行“四分開(kāi)”投融資體制改革的意義在于：政企分開(kāi)；產(chǎn)權清晰，出資人到位；投融資良性循環(huán)；契約經(jīng)濟關(guān)系；項目管理走向社會(huì )化、專(zhuān)業(yè)化。 另外，上海市根據城市軌道交通建設周期長(cháng)、投資大、綜合性強的特點(diǎn)，以楊浦線(xiàn)工程為契機，以“兩站兩區間”實(shí)行大標段“設計＋施工”總承包招標，并通過(guò)邀標形式選擇投資監理單位，探索投資控制辦法，目的在于充分發(fā)揮“設計＋施工”總承包在項目成本、工期、施工質(zhì)量等方面具有的獨特優(yōu)勢。

　�。�3）廣州地鐵

　　1993年12月，在經(jīng)過(guò)多年的籌建工作之后，廣州地鐵一號線(xiàn)順利開(kāi)工建設，并于1999年6月建成通車(chē)。廣州地鐵一號線(xiàn)的建設模式與上海一號線(xiàn)基本相同，對機電系統也是采用了由國外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設模式。而且，在國內城市軌道建設中首次引入了國外咨詢(xún)公司。廣州地鐵二號線(xiàn)工程：通過(guò)招標選擇了供電系統與信號系統的“項目管理商PMC”。同時(shí)，廣州地鐵三號線(xiàn)工程，也正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。 這些年來(lái)，廣州地鐵根據自身獨有的地域特色、經(jīng)濟氛圍、人文環(huán)境、市場(chǎng)條件，正在致力于探索和嘗試一體化經(jīng)營(yíng)模式－建設、運營(yíng)、資源開(kāi)發(fā)三位一體。

　�。�4）其他

　　1970年，天津地鐵一期工程開(kāi)始建設，后因某些原因而緩建，1983年工程正式復工，1984年12月建成通車(chē)。該工程的建設模式與北京地鐵一期工程基本一致�，F正在建設中的“天津濱海輕軌工程”，引入了“設計監理工程師”及“設備集成商”。 2001年底，長(cháng)春軌道交通一期工程建成通車(chē)。在目前的二期工程建設中，對供電“接觸網(wǎng)系統”擬采用“設計＋施工EC”總承包模式。深圳地鐵一期工程：設計、采購、施工分別通過(guò)招標進(jìn)行。南京地鐵南北線(xiàn)一期工程：通過(guò)招標選擇了供電系統“項目管理商PMC”。武漢軌道交通一期工程：通過(guò)招標選擇了供電系統“項目管理商PMC”。重慶單軌交通工程：將通過(guò)招標選擇車(chē)輛及各機電系統的“設備采購＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”承包商，（注：設計已經(jīng)完成）。大連軌道交通3號線(xiàn)工程：項目管理全部由業(yè)主自己負責。另外，沈陽(yáng)地鐵曾探討過(guò)由國外大型工程公司進(jìn)行EPC總承包的建設模式。

　�。�5）小結

　　通過(guò)對以上我國城市軌道交通項目管理模式的變革歷程回顧，可以看出：做為城市基礎設施重要組成部分的城市軌道交通行業(yè)，與其他行業(yè)一樣，其項目管理模式，也在隨著(zhù)國家經(jīng)濟及基本建設模式的發(fā)展而發(fā)展。上海、廣州、南京、武漢的業(yè)主已經(jīng)引入了“項目管理商PMC”；重慶業(yè)主采用了“設備采購＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”總承包；長(cháng)春二期工程及上海楊浦線(xiàn)，將部分采用“設計＋施工EC”總承包�？梢哉f(shuō)，我國城市軌道交通的項目管理，是否可以采用EPC工程總承包模式，已經(jīng)到了需要認真思考和探討的時(shí)候了。

　　三、工程總承包建設模式及其優(yōu)點(diǎn)

　　1、工程總承包建設模式的概念

　　工程總承包建設模式，這里是指業(yè)主將項目的全部或部分委托由EPC全功能工程公司進(jìn)行項目建設的模式。所謂EPC全功能的工程公司，通常具備如下功能：項目管理（Management）＋設計（Engineering）＋采購（Procurement）＋施工管理（Construction）＋試車(chē)服務(wù)（Testrun）。上述各項功能可以按第一個(gè)字母縮寫(xiě)成MEPCT.EPC，是MEPCT的核心，也往往代表MEPCT.

　　2、工程總承包建設模式的優(yōu)點(diǎn)

　　從事工程總承包建設的EPC工程公司，是專(zhuān)營(yíng)工程建設的專(zhuān)業(yè)化公司，它是獨立的企業(yè)法人。在工程總承包建設模式下，EPC工程公司能為業(yè)主提供從項目立項到建成的全過(guò)程服務(wù)。工程總承包建設模式的優(yōu)點(diǎn)如下：

　�。�1）避免了設計、采購、施工、試車(chē)分別由不同的組織來(lái)管理和操作，而造成相互脫節、相互制約的現象；

　�。�2）有利于設計、采購、施工的整體方案優(yōu)化；

　�。�3）有利于設計、采購、施工的合理交叉、動(dòng)態(tài)連續、縮短建設周期；

　�。�4）有利于實(shí)現項目目標，能有效地對項目全過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度、費用和質(zhì)量的綜合控制；

　�。�5）有利于積累工程建設經(jīng)驗，不斷提高項目管理水平，為業(yè)主和社會(huì )創(chuàng )造更好的效益�？傊�，工程總承包建設模式在節省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面具有明顯優(yōu)點(diǎn)。

　　四、城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式的必要性與可行性分析

　　1、必要性分析

　�。�1）為降低工程造價(jià)，城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式 影響城市軌道交通發(fā)展的主要原因是高昂的工程造價(jià)。從項目管理這個(gè)角度，采用工程總承包建設模式，最有利于降低工程造價(jià)。伊朗德黑蘭地鐵一、二號線(xiàn)，是由中方按國際工程總承包模式承建的。線(xiàn)路全長(cháng)50km，其中地下線(xiàn)34km，除去土建及少量設備外，包括車(chē)輛在內的工程投資僅為5.83億美元。這一指標，與國內某些工程相比降低許多，這其中一個(gè)重要原因，就是得益于國際工程總承包模式。目前城市軌道交通建設急需采取措施降低工程造價(jià)，那么做為一種有效手段，對城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式。

　�。�2）為與國際經(jīng)濟接軌，城市軌道交通項目需要采用工程總承包建設模式 隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步、項目規模的擴大、業(yè)主對項目整體管理的需求，由EPC全功能工程公司實(shí)施工程總承包，已成為項目管理發(fā)展的必然趨勢。EPC全功能工程公司，在國外已經(jīng)有上百年。由EPC全功能工程公司實(shí)施工程總承包，也是目前國外所廣泛采用的項目管理模式。我國已經(jīng)正式加入WTO，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式，是向國際模式靠攏、與國際經(jīng)濟接軌的需要。

　�。�3）化工石化行業(yè)為城市軌道行業(yè)采用工程總承包建設模式提供了借鑒 我國化工石化設計系統，從80年代開(kāi)始，通過(guò)對國外著(zhù)名工程公司考察和進(jìn)一步合作設計，了解了當前國際上通用的設計體制、程序和，在主管部門(mén)的領(lǐng)導和支持下，在國內率先進(jìn)行了設計體制改革，并組建了工程公司，現取得十分寶貴的經(jīng)驗，已得到了建設部的稱(chēng)贊。城市軌道交通行業(yè)與化工石化行業(yè)是兩個(gè)工藝要求完全不同的行業(yè)，但都屬于“涉及工藝設計的建設工程”，因而，化工石化行業(yè)組建工程公司的經(jīng)驗教訓，可為我們城市軌道交通行業(yè)提供良好的借鑒作用。

　�。�4）國家政府部門(mén)支持培育工程公司，為城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設模式創(chuàng )造了條件 2002年3月3日，建設部鄭副部長(cháng)在講話(huà)中指示：抓緊培育工程公司與項目經(jīng)理，關(guān)于工程總承包，幾年來(lái)有了基礎，取得了共識，加速研討。另外，“加強工程總承包工作的建議”，正在起草之中。EPC全功能工程公司的良好發(fā)育，必將推動(dòng)城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設模式。

　�。�5）城市軌道交通項目管理模式的改革與趨勢，正逐步向工程總承包模式邁進(jìn) 前面已經(jīng)說(shuō)過(guò)，“項目管理商PMC”、“設備采購＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”總承包、“（詳細）設計＋施工EC”總承包，已經(jīng)被于城市軌道交通的項目管理。在不遠的將來(lái)，隨著(zhù)城市軌道交通項目管理體制的不斷完善，業(yè)主建設觀(guān)念的轉變，代表發(fā)展方向的高度化的工程總承包建設模式，一定會(huì )被城市軌道交通行業(yè)所采用。

　　2、可行性

　　如何使城市軌道交通建設真正進(jìn)入工程總承包模式，除了城市軌道交通項目管理模式徹底改變之外，社會(huì )上必須擁有多家EPC全功能的工程公司。那么，如何組建EPC全功能的工程公司呢？首先，讓我們分析一下城市軌道交通建設所涉及的情況。 目前，活躍于我國城市軌道交通建設領(lǐng)域，從事項目管理、設計、采購、施工、調試等工作的大型企業(yè)，有近百家。雖然當時(shí)的“上海城市軌道交通建設有限公司”曾進(jìn)行過(guò)一些積極探索，但由于國內還沒(méi)有真正實(shí)施城市軌道交通工程總承包，該企業(yè)也未能發(fā)展成真正的EPC全功能工程公司，而是隨著(zhù)上海市城市軌道交通建設體制的改革，在2001年4月由成立時(shí)的“建設管理總承包企業(yè)”轉變成了“項目管理公司”，擔當起了“業(yè)主代表”的職責。“上海城市軌道交通建設有限公司”已轉變成“上海地鐵建設有限公司”。除此之外的業(yè)內企業(yè)，則基本屬于設計單位、機電設備成套單位、施工企業(yè)、商貿公司等。

　�。�1）上海地鐵建設有限公司

　　上海地鐵建設有限公司，假如要由現在的“項目管理公司”發(fā)展成EPC全功能的工程公司，則必須在現有基礎上，建立自己的設計部，完善其EPC功能。

　�。�2）商貿公司

　　中信國際合作公司與北方公司，在德黑蘭地鐵及郊區電氣化鐵路的承建工程中，積累了豐富的建設經(jīng)驗，但這些公司的主業(yè)是國際商貿，其優(yōu)勢在于融資能力、商業(yè)運作。它們沒(méi)有自己的設計隊伍與項目管理人員。

　�。�3）設計單位

　　目前在城市軌道交通設計領(lǐng)域活躍著(zhù)10多家設計研究院，諸如：北京城建設計研究院有限責任公司、上海市隧道工程軌道交通設計研究院等。隨著(zhù)我國體制的改革，經(jīng)過(guò)10多年的積極努力，這些設計單位已基本上完成了由事業(yè)單位向企業(yè)的轉變。在中國加入WTO以后，這些設計單位深化改革、飛躍發(fā)展的長(cháng)遠目標，應該是組建EPC全功能工程公司。但設計單位缺少資金實(shí)力與施工管理經(jīng)驗。

　�。�4）機電設備成套公司

　　20多年的改革開(kāi)放，造就了一大批機電設備成套公司，而且許多公司已投身到了城市軌道交通建設行業(yè)中。諸如：中國電工設備總公司、上海市電氣（集團）總公司等。這些公司的優(yōu)勢在于設備采購、監造，并具有一定的項目管理經(jīng)驗。但也不具備軌道交通設計能力。

　�。�5）施工企業(yè)

　　類(lèi)似于北京城建九建設安裝工程有限公司、鐵道部電氣化工程局等的施工安裝企業(yè)，顧名思義，它們是以施工為主業(yè)的。它們具有豐富的施工管理經(jīng)驗和一定的試車(chē)能力，但同樣沒(méi)有設計實(shí)力�？v觀(guān)上述商貿公司、設計單位、設備成套公司、施工企業(yè)，其主業(yè)都只是EPC全功能的一部分。這些單位要組建EPC全功能工程公司，可有以下兩種方式：一是聯(lián)合組建，二是以某一方為主體組建。 “聯(lián)合組建”方式，有兩個(gè)難以解決：一是如果要成為一個(gè)具備工程總承包能力且按商業(yè)化運作的法人實(shí)體，則各方的資金投入有問(wèn)題；如果不組建成按商業(yè)化運作的法人實(shí)體，則存在聯(lián)合體松散、不具備工程總承包實(shí)力問(wèn)題，這也不滿(mǎn)足EPC全功能工程公司應是法人實(shí)體的要求。 “以某一方為主體組建”方式，則存在以那一家為主體的問(wèn)題。本人認為：盡管由任何一家單位去組建，都存在可能，也都存在問(wèn)題，但是以設計單位為主體去組建最具優(yōu)勢，最為可行。這是由設計在整個(gè)工程中的主導地位決定的，也是設計單位自身改制發(fā)展所需要的，另外，以設計單位為主體組建時(shí)，還有兩個(gè)便利條件：一是可以借鑒化工石化行業(yè)設計單位改制的成功經(jīng)驗，二是可以充分利用設計單位的整體技術(shù)資源。從國際工程公司的形成過(guò)程及目前現狀來(lái)看，EPC工程公司的核心是技術(shù)實(shí)力與管理水平，并非人員、機械、資金的多寡。實(shí)際上，EPC工程公司以設計單位為主體去組建，是一種客觀(guān)需要，并非一種主觀(guān)行為。

　　五、由城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司的可行性分析

　　以設計單位的技術(shù)資源為主體，以社會(huì )招聘的項目管理人才為補充，利用國內知名商貿公司或國際工程公司的資金優(yōu)勢與管理經(jīng)驗，對設計單位進(jìn)行改制，并組建EPC全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通項目的工程總承包，是必要的、有優(yōu)勢的、有條件的。

　　1、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，是設計單位自身改制發(fā)展的需要 我國傳統的設計體制，是50年代初期仿照前蘇聯(lián)模式建立起來(lái)的。50多年來(lái)，隨著(zhù)我國技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟體制的轉變，設計體制也在逐漸變革，設計單位也在不斷發(fā)展。1979年，取消了設計單位的事業(yè)費撥款，改為按投資比例收取設計費試點(diǎn)。1984年，全面推行技術(shù)經(jīng)濟責任制，設計單位承擔設計任務(wù)需按規定簽定合同。1985年，國家明確規定承擔設計任務(wù)必須經(jīng)過(guò)招標投標。1986年，實(shí)行勘察設計單位資格認證管理制度。1987年，國內首批12個(gè)（化工石化）設計單位被國家計委等四個(gè)部委批準進(jìn)行工程建設總承包試點(diǎn)，從而改變了設計單位的單一功能，實(shí)行了“一業(yè)為主，兩頭延伸，多種經(jīng)營(yíng)”，使設計單位內部機制有了重大變革。1994年，國務(wù)院作出了“關(guān)于工程勘察設計單位改為企業(yè)問(wèn)題的批復”。1999年，建設部下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)大型工程設計單位創(chuàng )建國際型工程公司的指導意見(jiàn)》。 從上面可以看出，設計體制的改革與我國經(jīng)濟體制的變革緊密相關(guān)。這一系列的改革，使得設計單位思想觀(guān)念普遍更新，市場(chǎng)觀(guān)念、競爭意識大為增強，設計單位利用自身技術(shù)與人才優(yōu)勢，拓寬了服務(wù)領(lǐng)域，極大地激發(fā)了設計單位的活力。設計單位正由技術(shù)服務(wù)型向技術(shù)經(jīng)營(yíng)型轉化。 2001年11月，中國已正式加入WTO.來(lái)我國注冊的國際工程公司已有240多家，他們瞄準了我國建設市場(chǎng)。如何應對加入WTO對我國工程咨詢(xún)設計業(yè)的？這要求設計單位必須改變單一功能的設計院模式；必須改革孤立的、靜態(tài)的設計程序；必須打破小生產(chǎn)方式的專(zhuān)業(yè)分工和必須改變經(jīng)驗型的管理方式，并創(chuàng )建具有設計、采購、建設（EPC）總承包能力的國際型工程公司，以提高我國工程建設隊伍的實(shí)力與水平，積極開(kāi)拓國內國際兩個(gè)市場(chǎng)。因此，由城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，是設計單位深化改革、適應形勢、自身發(fā)展的需要。

　　2、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，能充分發(fā)揮設計的主導作用 工程設計咨詢(xún)業(yè)，是為工程項目的決策與實(shí)施提供規劃、選址、可行性研究、融資和招標投標咨詢(xún)、工程設計、項目管理、施工監理和投產(chǎn)后咨詢(xún)等全過(guò)程技術(shù)與管理服務(wù)的行業(yè)�？辈煸O計，對工程建設來(lái)說(shuō)，是工程建設的十分關(guān)鍵的環(huán)節，它是工程建設的龍頭、靈魂，有著(zhù)基礎性、先導性和決定性的作用。在項目建設之前，它為項目決策提供科學(xué)依據；在建設項目確定之后，又為項目建設提供藍圖�？辈煸O計質(zhì)量和水平，關(guān)系到資源配置是否合理、建設質(zhì)量的優(yōu)劣和投資效益的高低。 設計部門(mén)在工程公司內是主體，設計工作在項目實(shí)施的全過(guò)程中起著(zhù)主導作用。有關(guān)“工程建設階段”與“工程成本”的關(guān)系圖表明：在工程建設的整個(gè)過(guò)程中，各不同建設階段“對成本的影響”曲線(xiàn)及“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)，呈“X”交叉狀。即：自規劃階段、設計階段、施工階段至運營(yíng)階段，“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)由低到高，依次上升；而“對成本的影響”曲線(xiàn)則由高到低，依次下降。換言之，規劃設計階段發(fā)生的成本最小，但對項目成本的影響卻最大。上海地鐵在建設過(guò)程中，已逐步認識到了設計在降低造價(jià)保證質(zhì)量方面的重要性，在其戰略發(fā)展思路中，已決定將工程“關(guān)口”提前，即將把關(guān)重點(diǎn)由原來(lái)的重視施工管理提前到了強化設計管理。 因而，由設計單位組建EPC工程公司，是由設計部門(mén)的主導地位所決定的。只有這樣，才能充分發(fā)揮出設計在項目中的主導作用。

　　3、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，可化工石化行業(yè)的改革經(jīng)驗 化工石化行業(yè)的實(shí)踐證明，以改革設計體制、程序和方法為主要，并以EPC工程公司模式為目標進(jìn)行的設計體制改革是成功的，它不僅提高了設計水平和質(zhì)量，還提高了設計效率，擴大了工程設計的能力，有利于實(shí)行工程建設總承包，有利于國際合作和參與國際市場(chǎng)的競爭�；�工石化為我們城市軌道交通行業(yè)設計單位的改革，提供了重要借鑒作用。

　　4、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，可以利用其整體的技術(shù)優(yōu)勢 假如由商貿公司、設備成套公司或施工企業(yè)去構建EPC工程公司，它們要建立擁有一只自己的高水平的軌道交通整體設計隊伍，談何容易！而設計單位改建成EPC全功能工程公司時(shí)，在社會(huì )上招聘項目管理人才則相對容易得多。因而，以設計單位為主體組建EPC工程公司更為可行。

　　5、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，已經(jīng)具備一定條件

　�。�1）政策提供支持 2001年8月28日，建設部俞正聲部長(cháng)在有關(guān)批示中指出：“在涉及工藝設計的建設工程中，應大力提倡以設計為龍頭的工程總承包，對其他工程，特別是房屋建筑工程，是否推行這一制度，以及若推行采取什么方式，需認真研究。”城市軌道交通屬于涉及工藝設計的建設工程。因此，我們城市軌道交通行業(yè)也可以探討以設計為龍頭進(jìn)行工程總承包的可行性了。

　�。�2）行業(yè)提供機會(huì ) 城市軌道交通項目管理模式的改革與發(fā)展，正在向著(zhù)“大項目、小機構、大社會(huì )”的方向在努力。比如，上海城市軌道交通建設業(yè)，已經(jīng)提出了“用控制投資新思路降低總造價(jià)”的新發(fā)展理念，并且在“實(shí)施施工設計總承包”方面正在進(jìn)行積極探索。這為城市軌道交通項目實(shí)行工程總承包提供了可能。業(yè)主對項目管理社會(huì )化的需求，將使得設計單位組建EPC工程公司具有現實(shí)意義。

　�。�3）自身進(jìn)行準備 目前一些設計單位，正在為向更高層次發(fā)展，而積極探索與準備。設計單位的功能正在向兩端延伸。譬如，北京城建設計研究院有限責任公司，在“2002年院經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標”中，作為一項重要經(jīng)營(yíng)目標，提出了“探索設備集成與管理服務(wù)和工程總承包”。目前該院已與其他成套機電公司聯(lián)手承擔了武漢軌道交通一期工程供電系統的項目管理。另外，截至到2002年5月底，建設部已舉辦了61期“全國工程建設總承包項目經(jīng)理培訓班”，近千人參加了培訓，其中大部分來(lái)自全國各大設計單位�？梢�(jiàn)，設計單位對“工程總承包”是極其感興趣的。這并不是追逐，而是設計單位改革到了一定程度，向更高層次發(fā)展的必然探索。

　　6、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，存在問(wèn)題及解決辦法 由設計單位去組建EPC工程公司，存在的最大問(wèn)題是融資能力低及抗風(fēng)險能力弱。一般地，設計單位的資產(chǎn)及資金實(shí)力在大型企業(yè)中是比較弱小的，由它去組建的EPC工程公司，其融資能力及抗風(fēng)險能力也都比較弱小。而一個(gè)市場(chǎng)競爭能力比較強的EPC工程公司，需要一定的資金實(shí)力。如何解決這一問(wèn)題？從鼓勵設計單位改制，培育EPC工程公司的角度，建議通過(guò)以下辦法解決：

　�。�1）在參加市場(chǎng)競爭的初期，希望國家能給予一定的政策扶持；

　�。�2）利用經(jīng)濟實(shí)力雄厚的上級主管單位做擔保；

　�。�3）聯(lián)合其他公司；

　�。�4）靠資信去贏(yíng)得市場(chǎng)；

　�。�5）強化風(fēng)險分析，規避和轉移風(fēng)險。

　　六、有關(guān)建議與本文目的

　　1、有關(guān)建議對如何實(shí)現城市軌道交通項目的工程總承包，本人有以下一些建議：（1）關(guān)于推行工程總承包的思路加強行業(yè)內部的研討；加強與化工石化行業(yè)的交流；加強與國外大型工程公司的交流；提出組建EPC全功能工程公司的可行性報告（含實(shí)施工程總承包計劃）適當時(shí)候向國家有關(guān)部門(mén)匯報；在國家有關(guān)部門(mén)的支持下進(jìn)行試點(diǎn)；先在某個(gè)設計單位試點(diǎn)，再在幾個(gè)設計單位試點(diǎn)；先在某個(gè)項目中某個(gè)相對獨立的土建標段試點(diǎn)，再在某些相對簡(jiǎn)單的機電系統試點(diǎn)，然后再在比較復雜的機電系統試點(diǎn)；試點(diǎn)成功，全面推廣。

　�。�2）關(guān)于組建EPC全功能工程公司的主體

　　結合設計單位的改制，組建EPC全功能工程公司，是必要的、有條件的、可行的。因而，建議優(yōu)先考慮將設計單位作為組建EPC工程公司的主體。

　�。�3）關(guān)于設計單位改制

　　設計單位改制也應該分階段、分步驟。在目前這個(gè)階段設計單位應積極參與“項目管理”、“設備集成”、“設計＋施工”總承包、“采購＋施工＋試車(chē)”總承包等工作，這樣可為組建EPC全功能工程公司熟悉規則、儲備人才、積累經(jīng)驗。另外，設計單位應與國外大型工程公司積極聯(lián)絡(luò )接洽，同時(shí)也可以考慮請專(zhuān)業(yè)管理公司協(xié)助改制策劃。

　�。�4）關(guān)于聯(lián)合體承包方式

　　在我國城市軌道交通行業(yè)的EPC工程公司還沒(méi)有形成工程總承包能力前，本著(zhù)“大項目、小機構、大社會(huì )”的建設原則，建議考慮聯(lián)合體承包方式。即，在自愿的前提下，以“商貿公司＋設計單位＋設備成套公司＋施工企業(yè)”為基本方式，組建聯(lián)合體，實(shí)施項目中機電設備系統的工程總承包。 聯(lián)合體中有一家做為牽頭單位。該牽頭單位與其他所有聯(lián)合體成員單位，對項目按質(zhì)、按量、按期完工及整個(gè)系統性能承擔共同和連帶責任。在聯(lián)合體承包模式下，業(yè)主方只需與聯(lián)合體牽頭單位一家對話(huà)，工作關(guān)系簡(jiǎn)單、責任界限明晰，而責任和風(fēng)險則完全由聯(lián)合體承擔。 該方式一方面具有現實(shí)意義－在（重慶）現有“采購＋施工＋試車(chē)”聯(lián)合體的基礎上，再把“設計”階段納入即可；另一方面具有長(cháng)遠意義－將為未來(lái)組建EPC工程公司探索道路、奠定基礎、提供借鑒。 目前，針對伊朗及南美等國外地鐵項目，國內企業(yè)已成立了有關(guān)聯(lián)合體。對國內項目，我們是否也可以嘗試一下呢？

　　2、本文目的

　　城市軌道交通項目建設模式，應積極向工程總承包模式努力。這是因為：推行工程總承包模式，是降低工程造價(jià)的需要，是與國際經(jīng)濟體制接軌的需要，也是設計單位自身改革發(fā)展的需要。同時(shí)，也符合國家基本建設體制改革趨勢。 然而，由于國家基本建設體制、城市軌道交通項目管理模式、國有企業(yè)機制，目前正處于由計劃經(jīng)濟向社會(huì )主業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟轉變之中，現在組建從事城市軌道交通建設的EPC全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通建設工程總承包，還有一定的難度�，F在實(shí)施有難度，并不等于現在不需思考。凡事“虞則利，不虞則廢”。因而，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式這一發(fā)展趨勢，必須及早思考、及早探討、及早試點(diǎn)、及早推行�，F在已經(jīng)到了需要大家認真思考、充分探討的時(shí)候了。本文探討城市軌道交通項目工程總承包模式的意義在于：提出問(wèn)題，拋磚引玉，以引發(fā)更多的人來(lái)關(guān)注、探討這一問(wèn)題，最后達到改變理念、統一認識、熟悉規則、集思廣益、積極準備、推動(dòng)實(shí)施的目的。

　　參考資料：

　　[1]工程建設項目經(jīng)理培訓教材編委會(huì )胡德銀主編的《工程建設總承包項目經(jīng)理培訓教材》；

　　[2]中國交通運輸協(xié)會(huì )城市軌道交通專(zhuān)業(yè)委員會(huì )“2002年城市軌道交通建設與運營(yíng)管理研討班”宋孝均、程驍等提供的交流材料；

　　[3]北方交通大學(xué)暨北京城建設計研究院城市軌道交通研究中心的“降低地鐵造價(jià)及工程建設管理等若干問(wèn)題的研究提綱”。