第一部分建設工程監理概論

　　第一章：建設工程監理與相關(guān)法規制度

　　一、建設工程監理制產(chǎn)生的背景

　　1.投資“三超”是指「概算超估算」、「預算超概算」、「結算超預算」。

　　2.建設工程監理制于Il988年」開(kāi)始試點(diǎn)，1997年《建筑法》以法律制度的形式做出規定，國家推行「建設工程監理制度」，從而使建設工程監理在全國范圍內進(jìn)入全面推行階段。

　　二、建設工程監理的概念

　　1.建設工程監理，是指具有「相應資質(zhì)」的工程監理企業(yè)，接受建設單位的「委托」，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進(jìn)行「監控」的「專(zhuān)業(yè)化服務(wù)活動(dòng)」。

　　2.建設單位在工程建設中擁有「確定建設工程規模、標準、功能」以及「選擇勘察、設計、施工、監理單位」等的決定權。

　　3.工程監理企業(yè)是指取得「企業(yè)法人」營(yíng)業(yè)執照，具有「監理資質(zhì)證書(shū)」的依法從事建設工瞿監理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟組織。

　　4.建設工程監理的行為主體是「工程監理企業(yè)」。

　　5.建設行政主管部門(mén)的監督管理行為主體是「政府部門(mén)」。

　　6.總承包單位對分包單位的監督管理也「不能視為」建設工程監理。

　　7.建設工程監理的實(shí)施需要建設單位的「委托」和1「授權」。

　　8.工程監理企業(yè)應根據「委托監理合同」和「有關(guān)建設工程合同」的規定實(shí)施監理。

　　9.工程監理企業(yè)在委托監理的工程中擁有一定的「管理權限」，是建設單位「授權」的結果。

　　10.工程監理企業(yè)參建的所有建設行為實(shí)施監理要根據「有關(guān)建設工程合同」的規定。

　　11.建設單位委托施工階段監理的工程，工程監理企業(yè)只能根據「委托監理合同」和「施工合同」對施工行為實(shí)行j|鑫理。

　　12.建設工程監理的依據包括「工程建設文件」、「有關(guān)的法律法規規章和標準規范」、「建設工程委托監理合同」和「有關(guān)的建設工程合同」。

　　13.工程建設文件包括：批準的「可行性研究報告」、「選址意見(jiàn)書(shū)」、「建設用地規劃許可證」、「建設工程規劃許可證」、「施工圖設計文件」、「施工許可證」。

　　14.工程監理企業(yè)依據哪些有關(guān)的建設工程合同進(jìn)行監理，視委托監理合同的「范圍」來(lái)決定?！溉^(guò)程監理應當包括咨詢(xún)合同、勘察合同、設計合同、施工合同以及設備采購合同等」，「決策階段監理主要是咨詢(xún)合同」、「設計階段監理主要是設計合同」、「施工階段監理主要是施工合同」。

　　15.建設工程監理范圍可以分為「監理的工程范圍」和「監理的建設階段范圍」。

　　16.根據《中華人民共和國建筑法》，國務(wù)院公布的「《建設工程質(zhì)量管理條例》」對實(shí)行強制性監理的工程范圍做了「原則性的規定」。

　　17.對實(shí)行強制性監理的工程范圍做了具體規定的是「《建設工程監理范圍和規模標準規定》」。

　　18.必須實(shí)行監理的建設工程見(jiàn)下表。

　　19.建設工程監理可以適用于工程建設「投資決策階段」和「實(shí)施階段」。

　　三、建設工程監理的性質(zhì)

　　1.建設工程監理的性質(zhì)有：「服務(wù)性」、「科學(xué)性」、「獨立性」、「公正性」。

　　2.建設工程從其業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性，具有「服務(wù)性」。

　　3.建設工程監理的主要方法是「規劃、控制、協(xié)調」，主要任務(wù)是控制建設工程的「投資、進(jìn)度和質(zhì)量」，最終應當達到的基本目的是「協(xié)助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用」。這就是建設工程監理的「管理服務(wù)」的內涵。

　　4.監理的服務(wù)性是指：「監理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務(wù)」。

　　5.工程監理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動(dòng)。它「不具有」工程建設重大問(wèn)題的決策權，只能在「授權范圍內」代表建設單位進(jìn)行管理。

　　6.建設工程監理的「服務(wù)對象」是「建設單位」，建設工程監理服務(wù)是按照委托監理合同的規定進(jìn)行的，是「受法律約束和保護的」。

　　7.建設工程監理的「科學(xué)性」是由建設工程監理要達到的基本目的決定的，要力求在計劃的目標內建成工程。

　　8.建設工程監理的科學(xué)性主要表現如下。

　?。?）工程監理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導。

　?。?）應當有足夠數量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監理工程師組成的骨干隊伍。

　?。?）要有一套健全的管理制度。

　?。?）要有現代化的管理手段。

　?。?）要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段。

　?。?）要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數據。

　?。?）要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹的工作作風(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作。

　　9.工程監理企業(yè)應按照「“公正、獨立、自主”」原則開(kāi)展監理工作。

　　10.在委托監理的工程中，工程監理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系，必須建立自己的組織，這是按照建設工程監理的「獨立性」要求的。

　　11.「公正性」是監理行業(yè)能夠長(cháng)期生存和發(fā)展的「基本職業(yè)道德準則」。

　　12.工程監理企業(yè)應當排隊各種干擾，客觀(guān)、公正地對待監理的委托單位和承建單位，這說(shuō)明了建設工程監理具有「公正性」。

　　13.當委托單位與承建單位發(fā)生利益沖突或矛盾時(shí)，工程監理企業(yè)應以「事實(shí)」為依據，以「法律和有關(guān)合同」為準繩進(jìn)行管理服務(wù)。

　　四、建設工程監理的作用

　　1.建設工程監理的作用包括：「有利于提高建設工程投資決策科學(xué)化水平」、「有利于規范工程建設參與各方的建設行為」、「有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全」、「有利于實(shí)現建設工程投資效益最大化」。

　　2.在建設單位委托工程監理企業(yè)實(shí)施全方位全過(guò)程監理的條件下，工程監理企業(yè)可以「協(xié)助建設單位選擇適當的工程咨詢(xún)機構」、「對咨詢(xún)結果（如項目建議書(shū)、可行性研究報告）進(jìn)行評估」或「直接從事工程咨詢(xún)工作，為建設單位提供建設方案」。

　　3.實(shí)施建設工程監理有利于規范工程建設參與各方的建設行為，這一作用表現為「除政府的監督管理以外，建立工程建設參與各方的建設行為約束機制」。

　　4.約束機制的根本目的是「最大限度地減少其不良后果」。

　　5.工程建設參與各方的最基本的約束機制是「政府的監督管理」。

　　6.建設工程監理實(shí)施全過(guò)程、全方位監理與施工階段的監理相比，在「提高建設工程投資決策科學(xué)化水平」、「為實(shí)現建設工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎」等方面的作用更為突出。

　　7.工程監理企業(yè)要發(fā)揮其有效規范的約束機制，必須「規范自身的行為」，「接受政府的監督管理」。

　　8.監理人員必須都是「既懂工程技術(shù)」、「又懂經(jīng)濟管理的專(zhuān)業(yè)人士」。

　　9.建設工程投資效益最大化的三種不同表現：

　?。?）在滿(mǎn)足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設：陵資額最少；

　?。?）在滿(mǎn)足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少；

　?。?）建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會(huì )效益的綜合效：盜最大化。

　　五、建設工程監理的理論基礎

　　1.我國的建設工程監理是「專(zhuān)業(yè)化」、「社會(huì )化」的建設單位項目管理，所依據的基本理論和方法來(lái)自「建設項目管理學(xué)」。

　　2.在我國建設工程監理制中，強調了監理企業(yè)和監理工程師獨立、公正地對承建單位「施工過(guò)程」和「施工工序」的監督、檢查和驗收。

　　六、現階段建設工程監理的特點(diǎn)

　　1.我國現階段建設工程監理的特點(diǎn)包括：「建設工程監理的服務(wù)對象具有單一性」、「建設工程監理屬于強制推行的制度」、「建設工程監理具有監督功能」、「市場(chǎng)準入的雙重控制」。

　　2.我國的建設工程監理就是「只為建設單位服務(wù)的項目管理」。

　　3.我國對建設工程監理的市場(chǎng)準人采取了「企業(yè)資質(zhì)」和「人員資格」的雙重控制。

　　七、建設工程監理的發(fā)展趨勢

　　1.我國建設工程監理的發(fā)展趨勢是：「加強法制建設，走法制化的道路」、「以市場(chǎng)需求為導向，向全方位、全過(guò)程監理發(fā)展」、「適應市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監理企業(yè)結構」、「加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)」、「與國際慣例接軌，走向世界」。

　　2.代表建設單位進(jìn)行「全方位、全過(guò)程」的工程師項目管理，是我國工程監理行業(yè)發(fā)展的趨向。

　　3.建設工程監理企業(yè)結構的建立趨勢是建立起「能承擔全過(guò)程、全方位監理任務(wù)的綜合性監理企業(yè)」、「能承擔某一專(zhuān)業(yè)監理任務(wù)（如招標代理、工程造價(jià)咨詢(xún)）的監理企業(yè)相結合的企業(yè)結構」、「能承擔工程建設全過(guò)程監理的大型監理企業(yè)」、「能承擔某一階段工程監理任務(wù)的中型監理企業(yè)」、「只提供旁站監理勞務(wù)的小型監理企業(yè)相結合的企業(yè)結構」。

　　八、建設工程法律法規

　　1.建設工程法律法規規章的制定相關(guān)和法律效力

　　法律的效力高于行政法規；行政法規的效力高于部門(mén)規章

　　2.《中華人民共和國建筑法》

　　3.《中華人民共和國建筑法》規定，發(fā)包單位應將工程發(fā)包給【依法中標或具有相應資質(zhì)條件的承包單位】、政府部門(mén)【不得濫用權力限定承包單位】、【禁止將建筑工程肢解發(fā)包】、發(fā)包單位在承包單位采購方面的行為限制。

　　4.國家推行【建筑工程監理制度】，國務(wù)院可以規定【實(shí)行強制性監理】的工程范圍。

　　5.實(shí)行監理的建筑工程，由【建設單位】委托具有相應資質(zhì)條件的工程監理單位監理。

　　6.工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，【有權要求建筑施工企業(yè)改正】。

　　7.工程j|鑫理人員發(fā)現工程設計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應當【報告建設單位要求設計單位改正】。

　　8.按規定，工程監理單位【不得轉讓】工程監理業(yè)務(wù)。

　　9.工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務(wù)，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失，應當承擔【相應的賠償責任】。

　　10.工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔【連帶賠償責任】。

　　11.建筑施工企業(yè)在施工現場(chǎng)應采用【保護環(huán)境措施】。

　　12.建設單位應辦理施工現場(chǎng)【特殊作業(yè)申請批準手續】。

　　13.施工現場(chǎng)安全由【建筑施工企業(yè)】負責。

　　14.建筑施工企業(yè)應為有關(guān)職工辦理【意外傷害保險】。

　　15.國家對從事建筑活動(dòng)的單位【質(zhì)量體系認證制度】。

　　16.建設單位【不得以任何理由】要求設計單位和施工企業(yè)降低工程質(zhì)量。

　　17.設計單位應當根據勘察成果進(jìn)行工程設計，其設計文件應當達到【規定深度】并【注明合理使用年限】。除特殊要求外，設計單位不得指定【生產(chǎn)廠(chǎng)和供應商】。

　　九、建設程序

　　1.建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過(guò)設計、施工、直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應當遵循的【內在規律】。

　　2.投資建設一項工程應當經(jīng)過(guò)【投資決策】、 【建設實(shí)施】、【交付使用】三個(gè)發(fā)展時(shí)期。

　　3.建設程序內各階段之問(wèn)存在著(zhù)【不能隨意顛倒的嚴格的先后順序】關(guān)系。

　　4.科學(xué)的建設程序應當在堅持【“先勘察、后設計、再施工”】的原則基礎上，突出【優(yōu)化決策】、【競爭擇優(yōu)】、【委托監理】的原則。

　　5.【從事建設工程活動(dòng)，必須嚴格執行建設程序】，這是每一位建設工作者的職責，更是建設工程監理人員的重要職責。

　　6.目前我國的建設程序與計劃經(jīng)濟時(shí)期相比較，關(guān)鍵性的變化是實(shí)行了【項目決策咨詢(xún)評估制度】、【工程招標投標制度】、【建設工程監理制度】、【項目法人責任制度】。

　　7.按現行規定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動(dòng)分成以下幾個(gè)階段：

　?。?）提出項目建議書(shū)；

　?。?）編制可行性研究報告；

　?。?）根據咨詢(xún)評估情況對建設項目進(jìn)行決策；

　?。?）根據批準的可行性研究報告編制設計文件；

　?。?）初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；

　?。?）組織施工，并根據施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準備工作；

　?。?）項目按照批準的設計內容建完，經(jīng)投料試車(chē)驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；

　?。?）生產(chǎn)運營(yíng)一段時(shí)間，進(jìn)行項目后評估。

　　8.大中型及限額以上項目的建設程序中，設計文件是根據【批準的可行性研究報告】編制的。

　　9.建設工程監理的基本目的是協(xié)助建設單位在【計劃的目標】?jì)劝压こ探ǔ赏度胧褂谩?/P>

　　10.項目建議書(shū)階段的主要作用和基本內容

　　11.【大中型及限額以上項目】的項目建議書(shū)應先報【行業(yè)歸口主管部門(mén)】，同時(shí)【抄送國家計委】，由【國家計委】委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)單位評估后審批。

　　12.【重大項目建議書(shū)】由【國家計委報國務(wù)院審批】。

　　13.【小型和限額以下項目】的項目建議書(shū)，按【項目隸屬關(guān)系】由【部門(mén)或地方計劃委員會(huì )審批】。

　　14.可行性研究階段的主要作用和基本內容

　　15.批準的可行性研究報告是【項目最終決策文件】，可行性研究報告經(jīng)有關(guān)部門(mén)審查通過(guò)，標志著(zhù)擬建項目【正式立項】。

　　16.設計階段的主要工作內容

　　17.設計是【對擬建工程在技術(shù)和經(jīng)濟上進(jìn)行全面的安排】，是【工程建設計劃的具體化】，是[tit織施工的依據】。

　　18.【設計質(zhì)量】直接關(guān)系到建設工程的質(zhì)量，是建設工程的【決定性環(huán)節】。

　　19.經(jīng)批準立項的建設工程，一般應通過(guò)【招標投標擇優(yōu)選擇設計單位】。

　　20.如果初步設計提出的總概算超過(guò)可行性研究報告總投資的[10％】以上，或者其他主要指標需要變更時(shí)，應重新向原審批單位報批。

　　21.《建設工程質(zhì)量管理條例》規定，建設單位應將施工圖設計文件報【縣級以上人民政府建設行政主管部門(mén)】或其他有關(guān)部門(mén)審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件不得使用。

　　22.建設準備階段的主要內容包括： 【組建項目法人】、【征法地、拆遷和平整場(chǎng)地】、【做剄水通、電通、路通】、【組織設備、材料訂貨】、【建設工程報監】、【委托工程監理】、【組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位】、【辦理施工許可證】。

　　23.施工安裝階段的主要任務(wù)和基本內容

　　24.在施工安裝階段，建設工程【具備了開(kāi)工條件】并取得【施工許可證】后才能開(kāi)工。

　　25.針對不同的工程，可以作為正式開(kāi)工日期的有：

　?。?）工程新開(kāi)工時(shí)間是指建設工程設計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開(kāi)槽的開(kāi)始日期；

　?。?）不需開(kāi)槽的工程，以正式打樁作為正式開(kāi)工日期；

　?。?）鐵道、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土石方工程的，以開(kāi)始進(jìn)行土石方工程作為正式開(kāi)工日期。

　　26.工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、1日建筑物拆除、臨時(shí)建筑或設施等的施工【不算正式開(kāi)工】。

　　27.生產(chǎn)準備階段

　　28.【竣工驗收】是考核建設成果、檢驗設計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，【是由投資成果轉入生產(chǎn)或使用的標志】?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用。

　　29.堅持建設程序的意義是：【依法管理工程建設，保證正常建設秩序】、【科學(xué)決策，保證投資效果】、【順利實(shí)施建設工程，保證工程質(zhì)量】、【順利開(kāi)展建設工程監理】。

　　30.建設程序與建設工程監理的關(guān)系是【建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準】、【建設程序為建設工程監理提出了監理的任務(wù)和內容】、【建設程序明確了工程監理企業(yè)在工程建設中的重要地位】、【堅持建設程序是監理人員的基本職業(yè)準則】、【嚴格執行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監理制的具體體現】。

　　31.建設工程監理決策階段的主要任務(wù)是【協(xié)助委托單位正確地做好投資決策】。

　　32.建設工程監理決策階段具體工作是【協(xié)助委托單位擇優(yōu)選定咨詢(xún)單位，做好咨詢(xún)合同管理，對咨詢(xún)成果進(jìn)行評價(jià)】。

　　33.掌握和運用建設程序，是監理人員【業(yè)務(wù)素質(zhì)】的要求，【職業(yè)準則】的要求。

　　34.我國推行建設工程監理應當遵循的兩條基本原則是【參照國際慣例】、【結合中國國情】。

　　十、建設工程主要管理制度

　　1.在工程建設中，應當實(shí)行【項目法人責任制】、【工程招標投標制】、【建設工程監理制】、【合同管理制】等主要制度。

　　2.為了建立投資約束機制，規范建設單位的行為，建設工程應當按照【政企分開(kāi)】的原則組建項目法人，實(shí)行【項目法人責任制】。

　　3.項目法人責任制，是由項目法人對【項目的策劃】、【資金籌措】、【建設實(shí)施】、【生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)】、【債務(wù)償還】、【資產(chǎn)的保值增值】，實(shí)行【全過(guò)程】負責的制度。

　　4.新上項目在【項目建議書(shū)被批準】后，應及時(shí)【組建項目法人籌備組】，項目法人籌備組主要由【項目投資方派代表】組成。

　　5.在申報項目可行性研究報告時(shí)，需同時(shí)提出【項目法人組建方案】，否則，其項目可行性報告不予審批。

　　6.項目可行性研究報告經(jīng)批準后，正式成立【項目法人】。

　　7.【國家重點(diǎn)】建設項目的公司章程需報國家計委備案，其他項目的公司章程按項目隸屬關(guān)系分別向【有關(guān)部門(mén)j地方計委】備案。

　　8.國有獨資公司設立【董事會(huì )】，董事會(huì )由【投資方】負責組建。

　　9.國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立【股東會(huì )】、【董事會(huì )】、【監事會(huì )】。董事會(huì )、監事會(huì )由各投資方按照《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規定組建。

　　10.建設項目的董事會(huì )職權與總經(jīng)理職權

　　11.項目法人責任制與建設工程監理制的關(guān)系是【項目法人責任制是實(shí)行建設工程監理制的必要條件】、【建設工程監理制是實(shí)行項目法人責任制的基本保障】。

　　12.為建設工程監理的發(fā)展提供堅實(shí)基礎的需求是【如何做好決策和承擔風(fēng)險的工作】。

　　13.為了在工程建設領(lǐng)域弓l入競爭機制，擇優(yōu)選定勘察單位、設計單位、施工單位以及材料、設備供應單位，需要實(shí)行【工程招標投標制】。

　　14.為了使工程項目參建各方依法履行各自的責任和義務(wù)，在工程建設中必須實(shí)行【合同管理制】。

　　15.合同管理制的基本內容是：【建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監理都要依法訂立合同】。各類(lèi)合同都要有明確的【質(zhì)量要求】、【履約擔?！?、【違約處罰】條款。

　　16.合同管理制的實(shí)施對建設工程監理開(kāi)展合同管理工作提供了【法律上的支持】。