引言

　　建設項目是在不同合同體系和項目管理模式的約束下進(jìn)行，選擇不同的合同體系和項目管理模式對建設項目的順利實(shí)施具有至關(guān)重要的作用。對于一般的建設工程，合同體系從根本上可以劃分為三類(lèi)：設計—招標—建造（D－B－B）、設計—施工總承包（D－B）、建設管理（CM）［1］。其中，總承包的模式近年來(lái)在世界范圍內得到廣泛應用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對總承包企業(yè)負責。工程總承包主要有如下兩種方式：設計 —施工總承包（D－B）、設計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包。本文主要針對D－B模式的總承包建設項目展開(kāi)討論。

　　實(shí)行項目總承包具有很多優(yōu)點(diǎn)。對于業(yè)主來(lái)說(shuō)，由于其將工程的設計、施工全部承包給一家承包商，從而減少了管理和協(xié)調的工作，并有利于工程的進(jìn)度和質(zhì)量控制，有效降低工程造價(jià)。國外經(jīng)驗證明，采用項目總承包的模式可以降低造價(jià)10%左右［2］。對于承包商來(lái)說(shuō)，由于可以從設計開(kāi)始，從項目的整個(gè)建設周期的角度來(lái)更合理的分配資源，將其豐富的建材采購、結構形式、產(chǎn)品市場(chǎng)知識運用于管理過(guò)程中，更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢，實(shí)現更好的經(jīng)濟效益。

　　1、工程項目風(fēng)險及風(fēng)險管理

　　風(fēng)險指干擾目標實(shí)現并可能帶來(lái)?yè)p失的不確定性。工程項目風(fēng)險指工程項目在設計、施工、竣工驗收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險。由于工程項目具有規模大、周期長(cháng)、單件性和復雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施工程中存在更多的不確定性，因而比一般商品具有更大的風(fēng)險。同其他項目風(fēng)險一樣，工程項目風(fēng)險也具有客觀(guān)性、必然性、可變性、相對性、階段性等特性。

　　風(fēng)險管理指人們對潛在的意外損失進(jìn)行識別、評估、預防和控制的系統過(guò)程，表1為不同合同類(lèi)型的風(fēng)險分擔[3].從表1中可以看出，總承包（EPC和D－B）模式下承包商所承擔的風(fēng)險顯然大于施工總承包或分項直接發(fā)包的風(fēng)險。因而總承包項目的風(fēng)險管理尤為重要。  工程項目的風(fēng)險管理貫穿于項目管理和合同管理的整個(gè)過(guò)程，并且根據環(huán)境和條件的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調整。風(fēng)險管理程序見(jiàn)圖1.

　　2 、項目總承包（D－B）模式的風(fēng)險識別

　　在項目總承包的模式下，業(yè)主不僅賦予承包商建造工程的責任，還要求承包商負起設計的責任。表面上看，業(yè)主幾乎將所有的風(fēng)險都轉移到承包商的頭上。但實(shí)際上，如果不能在項目的實(shí)施中對風(fēng)險進(jìn)行認真的識別和有效的管理，這種模式會(huì )給雙方帶來(lái)嚴重的風(fēng)險。

　　對于業(yè)主而言，將大部分風(fēng)險轉嫁給承包商的同時(shí)，也失去了對項目相應的控制權。業(yè)主應該明白轉嫁大部分的風(fēng)險會(huì )帶來(lái)兩個(gè)潛在的后果：要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險可能帶來(lái)的損失考慮到報價(jià)中去了；要么承包商將面臨財務(wù)危機，無(wú)法完成項目。又因為承包商單一，所以，如果承包商不合作或能力不足，業(yè)主面臨的風(fēng)險反而更大。這是在總承包項目中業(yè)主必須面臨的決策風(fēng)險和組織風(fēng)險。

　　對于承包商而言，他不僅要承擔建造過(guò)程中的風(fēng)險而且要承擔設計過(guò)程中的風(fēng)險。我國現階段的承包商，一方面，往往只在設計和建造中具有優(yōu)勢，如果不能很好的協(xié)調設計和建造過(guò)程，其風(fēng)險反而會(huì )大于作為專(zhuān)業(yè)承包商的風(fēng)險。另一方面，又存在管理能力不足的普遍問(wèn)題，如果難以有效地對分包商進(jìn)行控制和管理，則會(huì )面臨較大的組織風(fēng)險�？梢�(jiàn)，風(fēng)險分析和風(fēng)險管理對于業(yè)主和承包商都具有重要作用。

　　風(fēng)險管理的首要工作是對風(fēng)險的辨識。風(fēng)險識別的方法很多，可以參照以往經(jīng)驗和資料進(jìn)行風(fēng)險因素的統計，也可以采取專(zhuān)家訪(fǎng)談等方法。表2 描述了總承包項目中的風(fēng)險因素及其類(lèi)型和影響后果。

　　對于總承包的建設項目，選擇不同支付方式對業(yè)主和承包商風(fēng)險的分擔也有著(zhù)明顯的不同，見(jiàn)表 3[5].

　　3、風(fēng)險的評估

　　對風(fēng)險進(jìn)行識別和分類(lèi)后，需要評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能帶來(lái)的損失。風(fēng)險發(fā)生概率的估計方法很多，可以利用已有的數據資料構造概率模型，進(jìn)行統計分析；可以請專(zhuān)家依據經(jīng)驗評估；可以研究概率發(fā)生的周期規律，設置先行指標進(jìn)行推斷。目前國際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 （ MonteCarlo）模擬法。應用這種方法對土耳其的一個(gè)總承包項目進(jìn)行了進(jìn)度和成本的風(fēng)險分析，實(shí)證了這種方法的有效性。

　　風(fēng)險大小的排序和相互作用后的綜合影響判斷常用的方法有： PERT法、層次分析法（AHP）、綜合評價(jià)法、模糊綜合評價(jià)法等。

　　4、風(fēng)險的防范和控制

　　風(fēng)險的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問(wèn)題：風(fēng)險怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配；怎樣盡可能的降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減小可能帶來(lái)的損失；有那些風(fēng)險防范和控制手段等。

　　4.1風(fēng)險分配的方法

　　M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“項目參與方對合同解決爭端的態(tài)度和觀(guān)點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢(xún)機構做過(guò)調查。調查顯示大多數人肯定了5 種解決爭端的合同管理方法：公平的分配合同風(fēng)險、起草爭議解決條款、組建專(zhuān)門(mén)機構、中立的仲裁機構的支持和招投標仲裁機構的支持。公平的分配合同風(fēng)險位于首位，也說(shuō)明了項目的參與各方對這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注程度。實(shí)際上，每一個(gè)合同都有風(fēng)險分配的問(wèn)題，但并不是所有的合同風(fēng)險平均的分配，風(fēng)險的分配與權利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂(lè )意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險又可以提高企業(yè)業(yè)績(jì)。合理的風(fēng)險分配對降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。然而調查顯示，74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔風(fēng)險的目的，必然會(huì )分配盡可能多的風(fēng)險給承包商。

　　4.2風(fēng)險分配的原則

　　設計—施工總承包風(fēng)險分配應遵循以下原則：

　�。�1）責、權、利的平衡。風(fēng)險應和收益并存。承擔風(fēng)險的一方，應可以得到風(fēng)險不發(fā)生帶來(lái)的收益。如在總承包合同中因為承包商必須要承擔對分包商的組織風(fēng)險，則如果承包商管理能力較強，組織工作較好，則它應得到較高管理費的收益。

　�。�2）風(fēng)險分配給容易控制的一方。從項目全壽命周期的角度來(lái)看，風(fēng)險分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過(guò)有效控制風(fēng)險得到相應收益，另一方面，可以降低項目的全壽命周期費用，是比較合理的。

　�。�3）對于難以預計的風(fēng)險，應由業(yè)主承擔。對于總承包項目，承包商承擔的風(fēng)險相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔難以預計的風(fēng)險，會(huì )迫使其大幅度的提高造價(jià)，而且會(huì )打擊其工作積極性

　�。�4）應符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對慣例比較熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。

　　4.3風(fēng)險轉移的方式

　　在西方發(fā)達國家和地區，風(fēng)險轉移是工程風(fēng)險管理的采用最多的措施。風(fēng)險轉移的方式各種各樣主要有：工程保險、工程擔保、聯(lián)合投標、工程分包。風(fēng)險轉移將風(fēng)險轉移給第三方，但并不能完全消除風(fēng)險。而且將風(fēng)險轉移給他人，也并不意味著(zhù)他人一定會(huì )因此受到損失。在某些條件下，反而可以實(shí)現雙贏(yíng)或多贏(yíng)。

　　5 、減少設計— 施工總承包風(fēng)險的設想和建議

　　5.1業(yè)主和承包商相互信任，實(shí)現雙贏(yíng)或多贏(yíng)

　　無(wú)論是風(fēng)險的分配還是糾紛的解決，相互信任都是重要基礎。國外一項研究表明：信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用，而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險使用的調研表（5分制）[7].

　　5.2建立理想狀態(tài)下風(fēng)險評估方法

　　項目風(fēng)險具有客觀(guān)性和必然性的特點(diǎn)，對于某些風(fēng)險，如地震、臺風(fēng)等風(fēng)險是不可避免的。但在這些風(fēng)險發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險，卻是可以避免的。比如，在自然風(fēng)險發(fā)生時(shí)，承包商消極的進(jìn)行搶救，都會(huì )給項目帶來(lái)較大的損失。筆者認為，主要原因是由于對該風(fēng)險帶來(lái)的損失難以有效評估，哪些是必然風(fēng)險，哪些是人為風(fēng)險難以分清。如果能找到一個(gè)理想的狀態(tài)，在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的，目標是統一的，兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險，則可以計算出項目的最低風(fēng)險。在最低風(fēng)險的基礎上，分析造成風(fēng)險增加的因素，并且對這些因素形成的責任明確化，則可以清晰的進(jìn)行風(fēng)險分配，最低限度的減少了人為風(fēng)險。

　　5.3完善總承包的配套政策和法規體系

　　我國對推行工程項目總承包還處于探索階段，相關(guān)的配套政策和法規系統尚未建立和完善。這實(shí)際上也給業(yè)主和承包商帶來(lái)了很多潛在的風(fēng)險。比如，糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等，都會(huì )給項目實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險。

　　參考文獻：

　　[1] Mark K， Victor S. Comparison of U.S. Project Delivery Systems. ASCE—Journal of Construction Engineering and Management. 1998，124：435－440.

　　[2] 孫繼德。 項目總承包模式[J]. 土木工程學(xué)報，2003，36（9）：51－54.

　　[3] 王卓甫。 工程項目風(fēng)險管理[M]. 北京：中國水利出版社，2003－０2.

　　[4] Casey， J. J. Identification and Nature of Risks in Construction Projects： A Contractor's Perspective. Proceedings of ASCE Construction Risks and Liability    Sharing Conference. Arizona. 1979：17－23.

　　[5] Ahmet ？ztao， ？nder ？kmen. Risk analysis in fixed-price design-build construction projects. Building and Environment.2004，39： 229－237.

　　[6] M. Osama Jannadia， Sadi Assaf A. A. Bubshait， Allam Naji . Contractual methods for dispute avoidance and resolution （DAR）。 International Journal of    Project Management. 2000，18：41－49.

　　[7] Ramy Zaghloul， Francis Hartman. Construction contracts： the cost of mistrust. International Journal of Project Management. 2003，21： 419－424.

　　出自: 張二偉，李啟明;建筑管理現代化