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建設合同資質(zhì)問(wèn)題

1、發(fā)包人建設工程合同的發(fā)包人是指工程的建設單位，又稱(chēng)業(yè)主，是合法擁有建設項目的土地使用權并經(jīng)法定程序批準進(jìn)行工程項目建設的的合法權利人。對非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目而言，并不存在發(fā)包人的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)問(wèn)題，但對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目而言，其發(fā)包人專(zhuān)指房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，或其他具備相應開(kāi)發(fā)資質(zhì)的主體。

《城市房地產(chǎn)管理法》第29條規定：“房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)是以營(yíng)利為目的，從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。設立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，應當具備下列條件：（一）有自己的名稱(chēng)和組織機構;（二）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;（三）有符合國務(wù)院規定的注冊資本;（四）有足夠的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員;（五）法律、行政法規規定的其他條件”?！冻鞘蟹康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理條例》對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的條件也作出了專(zhuān)門(mén)規定，具體包括注冊資本不得少于100萬(wàn)元，有4名以上持有資格證書(shū)的房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)、建筑工程專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)職技術(shù)人員，2名以上持有資格證書(shū)的專(zhuān)職會(huì )計人員等，同時(shí)還授權行業(yè)主管部門(mén)對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的資質(zhì)等級進(jìn)行核定，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)應按照核定的資質(zhì)等級承擔相應的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目。建設部于2000年頒布《房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規定》，按自有流動(dòng)資金與注冊資本數量、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數量與資質(zhì)、開(kāi)發(fā)經(jīng)歷、已開(kāi)發(fā)竣工房屋面積等條件將房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)劃分為四級，一級資質(zhì)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)承擔房地產(chǎn)項目的建設規模不受限制，可以在全國范圍承攬房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目;二級資質(zhì)及二級資質(zhì)以下的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)可以承擔建筑面積25萬(wàn)平方米以下的開(kāi)發(fā)建設項目，承擔業(yè)務(wù)的具體范圍由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門(mén)確定。

由上述規定可見(jiàn)，對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的資質(zhì)要求遠較一般的企業(yè)法人嚴格，國家對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行業(yè)實(shí)行的是嚴格的資格準入制度。在對合同主體資格的要件日漸放寬的今天，對從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的企業(yè)的主體資格要求卻日趨嚴格。依最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)管理法施行前房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)案件若干問(wèn)題的解答》的規定，不具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)與他人簽訂的以房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)為內容的合同，除在一審訴訟期間依法取得房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的，一般應認定合同無(wú)效。雖然這一解釋的效力因合同法的施行而受到一定程度的質(zhì)疑，但立法對房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)主體資格的嚴格要求應屬無(wú)疑。成問(wèn)題的是，如發(fā)包人具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資格，但并不具備相應的開(kāi)發(fā)資質(zhì)等級，即其資質(zhì)等級所對應的開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)范圍小于其所發(fā)包項目的建設規模，此時(shí)建設工程合同的效力是否受到影響呢?對此應從寬判斷，不宜簡(jiǎn)單地認定合同無(wú)效。依合同法規定，只有違反法律和行政法規的強制性規定才可導致合同無(wú)效，而前述法律和行政法規并未規定不同資質(zhì)等級的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，而是授權建設部進(jìn)行規定，而建設部的規定為行政規章，違反規章并不會(huì )導致合同無(wú)效的法律后果。只要發(fā)包人具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)，符合立法對土地使用權及資金實(shí)力的要求，符合法定的審批條件，即應肯認合同效力。至于因違反行政規章而產(chǎn)生的行政責任，則與合同效力無(wú)關(guān)。

2、承包人建設工程合同的承包人包括工程勘察單位、設計單位及施工單位，立法對這類(lèi)主體的資質(zhì)要求較之發(fā)包人更為嚴格?！督ㄖā返?2條規定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監理單位，應當具備下列條件：（一）有符合國家規定的注冊資本;（二）有與其從事的建筑活動(dòng)相適應的具有法定執業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員;（三）有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所應有的技術(shù)裝備;（四）法律、行政法規規定的其他條件”。第13條規定應按建筑企業(yè)的注冊資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的工程業(yè)績(jì)劃分為不同的資質(zhì)等級，在取得相應資質(zhì)證書(shū)后，方可在資質(zhì)等級許可的范圍內從事建筑活動(dòng)。建設部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》、《建設工程勘察設計企業(yè)資質(zhì)管理規定》等行政規章對施工單位、設計單位、勘察單位及監理單位的資質(zhì)管理進(jìn)行詳細規定，其中工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì);工程設計資質(zhì)分為工程設計綜合資質(zhì)、工程設計行業(yè)資質(zhì)、工程設計專(zhuān)項資質(zhì);施工企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列，各自評定不同等級，相應資質(zhì)的企業(yè)只能在其資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內承攬工程業(yè)務(wù)。

對工程承包人違反資質(zhì)條件所簽訂的建設工程合同，依法應當認定無(wú)效，但立法對勘察、設計單位和施工單位的要求有所不同。從現行立法來(lái)看，對勘察、設計單位而言，如具有工程勘察、設計資格但所承攬業(yè)務(wù)超出其資質(zhì)等級范圍的，如其實(shí)際上具備履行合同的能力，只是未經(jīng)主管部門(mén)核發(fā)相應資質(zhì)證書(shū)，依《合同法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)部烧J定合同有效。但施工單位違反資質(zhì)等級承接業(yè)務(wù)所簽訂的合同則絕對無(wú)效?！督ㄖā返?6條第2款規定，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程;禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執照，以本企業(yè)的名義承攬工程。這樣嚴格的禁止性規定，在民事立法中是較為罕見(jiàn)的，也可見(jiàn)國家在建筑施工市場(chǎng)管理方面的嚴格立場(chǎng)。

實(shí)務(wù)中，不具備相應資質(zhì)等級的施工企業(yè)具備資質(zhì)等級的施工企業(yè)承攬業(yè)務(wù)的情況十分普遍，不少發(fā)包人事實(shí)上對此持黙許態(tài)度，一些地方行政主管部門(mén)對此也是視若無(wú)睹，基本采取放任的態(tài)度。在不發(fā)生糾紛的情況下，合同履行完畢后各自相安無(wú)事。一旦產(chǎn)生糾紛，則合同效力就成為當事人爭議的焦點(diǎn)問(wèn)題。法院在判決合同無(wú)效的情況下，基于對無(wú)效合同的處理原則，對合同實(shí)際履行人發(fā)生的直接間接費用及稅金仍然予以支持。因此，反思現行建設工程承包人資質(zhì)管理制度，進(jìn)行行之有效的改革，從源頭杜絕施工情況，是當前主管部門(mén)面臨的重大課題?？偟膩?lái)說(shuō)，加強資質(zhì)管理的透明度，改審批制為核準制，強化權威中介機構的認證功能、加強執法等應該是改革的方向。