1992年，英國土木工程師學(xué)會(huì )首次發(fā)表《設計與施工合同條件》，在道路、橋梁、房建主體工程等傳統的土建工程上應用，2001年修訂出版第2版，取得更加廣泛的應用。

一、合同特點(diǎn)

設計與施工合同條件與“業(yè)主-設計-監理-施工”和“計量支付”的傳統合同條件，在內容上有重大的原則區別，其主要特點(diǎn)包括：

（一）業(yè)主負責制訂項目的設計要求和施工規范、工程質(zhì)量標準、總體工程進(jìn)度和階段進(jìn)度目標，在合同文件中專(zhuān)門(mén)有《業(yè)主要求》一章，明確規定這些具體的技術(shù)和管理要求。業(yè)主根據《業(yè)主要求》評審投標文件、驗收階段性工程、分期撥付合同款項和組織竣工驗收全部工程。

（二）承包商一般是由施工承包公司與設計單位共同組成的聯(lián)合體，根據《業(yè)主要求》的規定負責工程的設計和施工，對所有設計和施工成果承擔責任。施工圖設計預算由承包商在投標報價(jià)時(shí)編制，經(jīng)過(guò)業(yè)主審查批準作為合同總價(jià)中標，采用“合同總價(jià)包干、按進(jìn)度付款”的總價(jià)支付方式。一般不采用傳統的“單價(jià)合同、計量支付”，以避免承包商在設計時(shí)選用利潤率最大化的單價(jià)結構和設計方案。

（三）在合同執行過(guò)程中，業(yè)主委任一名“業(yè)主代表”，全過(guò)程監督合同執行以及設計和施工。“業(yè)主代表”可以是業(yè)主內部派出的一個(gè)管理班子，也可以委托管理顧問(wèn)公司提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。通常在編制招標文件之前任命“業(yè)主代表”，參與起草編制《業(yè)主要求》，參加設計審查和合同談判，為合同的執行做好銜接和準備。

（四）“業(yè)主代表”的職能與傳統合同中的監理工程師不同，首先是減少了工程計量的環(huán)節，但增加了編制《業(yè)主要求》、編制招標文件、評標及合同談判、監督設計工作進(jìn)程、審查和優(yōu)化設計文件等職責，強化了工程質(zhì)量抽查、控制工程形象進(jìn)度等職責。對現場(chǎng)施工的旁站監理、技術(shù)指導、工程變更和事故處理等日常監理工作，通常由承包商聯(lián)合體中的設計單位承擔。

二、應用范圍

設計與施工合同條件的概念逐步廣泛應用在道路、橋梁、房建等相對傳統的土建工程項目上。該合同條件對于具備以下條件的項目有很好的適應性，效果很好：

——業(yè)主比較重視工程成果的實(shí)現和使用，但不特別關(guān)心或不準備參與工程實(shí)施的具體過(guò)程；

——設計和施工方案單一而明確，多方案比選的空間有限，技術(shù)條件成熟，工程難度不大；

——項目盡早竣工投產(chǎn)的經(jīng)濟或社會(huì )效益很突出，時(shí)效性強，工期要求緊；

——對工程成本和資金限額的控制特別嚴格，合同總價(jià)之外不可能安排額外投入，適合總價(jià)包干；

——業(yè)主有能力制訂或審定項目的技術(shù)要求和規范，提出工程成果和工程進(jìn)度的總體及階段性要求，并具有類(lèi)似工程的技術(shù)積累和經(jīng)驗（一些業(yè)主將已建成項目的設計圖紙、計算程序和技術(shù)參數作為范本提供給承包商，照葫蘆畫(huà)瓢做“翻版工程”）；

——潛在的承包商具備類(lèi)似工程的施工經(jīng)驗和施工設備，以往工程質(zhì)量和進(jìn)度的信譽(yù)良好，有與設計單位合作的經(jīng)驗，具備組織協(xié)調設計工作的技術(shù)水平和綜合管理能力。

在設計-施工合同條件的大框架下，實(shí)踐中結合項目特點(diǎn)也有一些變化。比如，對于采用特殊工藝的大型橋梁等技術(shù)復雜的土建工程，也可以由具備豐富經(jīng)驗的設計單位牽頭，尋求適合項目技術(shù)特點(diǎn)的承包商和專(zhuān)業(yè)分包商合作。

三、主要優(yōu)點(diǎn)

在具備相應條件的土建項目上采用設計與施工合同條件，與采用傳統合同相比所表現出來(lái)的主要優(yōu)點(diǎn)是：

（一）縮短建設工期。合同條件允許承包商根據合同規定的進(jìn)度計劃“邊設計、邊施工”，在進(jìn)行施工圖設計或設計圖紙部分完成時(shí)陸續開(kāi)始施工，在統一協(xié)調和控制下交叉作業(yè)，能夠顯著(zhù)加快工程進(jìn)度。

（二）降低工程造價(jià)。承包商在設計中會(huì )采用最適合自己施工能力、充分利用現有設備、最熟悉的標準化施工方法、以及盡量降低造價(jià)的技術(shù)、材料和工藝。實(shí)踐證明，對于承包商以前重復做過(guò)的土建工程來(lái)說(shuō)，通常能夠以很低的合同總價(jià)得到質(zhì)量可靠的項目。

（三）各方責任明確。承包商對設計和施工負全部責任，工程中經(jīng)常出現的設計與現場(chǎng)施工的銜接、現場(chǎng)設計變更、專(zhuān)業(yè)分包商管理、事故處理和技術(shù)責任分擔等問(wèn)題，都由承包商統一協(xié)調，并對所造成后果承擔責任。

（四）減少管理層次。業(yè)主與業(yè)主代表、設計與施工、設計與現場(chǎng)監理，環(huán)環(huán)相扣，緊密掛鉤，技術(shù)管理的連貫性好，層次較少，有利于貫徹設計意圖和規范要求，減少技術(shù)責任扯皮和爭端，也降低了管理成本。

四、問(wèn)題與對策

設計與施工合同條件與傳統合同條件相比最突出的特點(diǎn)是，業(yè)主對工程的控制方式更加宏觀(guān)，管理重點(diǎn)從施工轉移到設計，從控制質(zhì)量轉移到保證進(jìn)度，而控制力度相應有所減弱，要更多地依靠承包商的素質(zhì)和能力。因此，可能會(huì )帶來(lái)以下問(wèn)題：

——前期業(yè)主投入較大，簽約準備時(shí)間較長(cháng)。業(yè)主必須盡可能全面地起草技術(shù)規范和工程要求，認真編制《業(yè)主要求》。簽訂合同以后，業(yè)主對設計的控制力度減弱，對《業(yè)主要求》做的任何變更都會(huì )引起承包商增加總價(jià)或延長(cháng)工期的索賠，有的變更甚至不可能實(shí)現，這與計量支付的單價(jià)合同是不同的。因此，在編制招標文件時(shí)，須盡量避免《業(yè)主要求》中的內容遺漏、技術(shù)失誤或文字含混，可以將已建成項目的技術(shù)規范和設計圖紙作為范本；在合同談判時(shí)，雙方必須深入討論技術(shù)細節，形成高度共識的設計方案、技術(shù)規范和工程計劃。

——投標競爭性下降。因為是對設計和施工一攬子投標，投標人組成聯(lián)合體及編制投標書(shū)的投入大，花費時(shí)間長(cháng)，如果中標的概率過(guò)小，有實(shí)力的承包商和設計單位不會(huì )參加投標。因此，國際上一般采用邀請招標的形式，或在公開(kāi)招標前進(jìn)行資格預審，最終將投標人的數量控制在3-4家；也可以參照設計競賽的做法，給予落選投標人一定的成本補償，以鼓勵更多的投標競爭。

——“業(yè)主代表”對設計質(zhì)量把關(guān)的責任重大。承包商完成的設計方案不僅在總體上有利于承包商，而且會(huì )盡量減少在設計上的投入，因此，“業(yè)主代表”的重要職責之一就是《業(yè)主要求》的編制，并負責對設計和施工方案的審查優(yōu)化，參加合同的技術(shù)談判。在工程實(shí)施過(guò)程中，“業(yè)主代表”則要從專(zhuān)業(yè)角度組織協(xié)調承包商聯(lián)合體中的設計單位，共同保證《業(yè)主要求》和設計文件的正確執行。

——工程質(zhì)量管理是薄弱環(huán)節。由于設計文件由承包商完成，與傳統的工程質(zhì)量管理概念形成矛盾。在設計和技術(shù)質(zhì)量問(wèn)題的具體處理上，有時(shí)“業(yè)主代表”只能重申《業(yè)主要求》，卻無(wú)力干預承包商的行為。為了彌補這個(gè)缺陷，在工程實(shí)踐中，業(yè)主通常在合同中對身為承包商聯(lián)合體成員的設計單位做出要求，明確規定設計單位應履行現場(chǎng)質(zhì)量監理職責、提供質(zhì)量檢驗報告、處理工程質(zhì)量問(wèn)題，并承擔相應的責任。同時(shí)，建立“業(yè)主代表”與設計單位的合理分工和協(xié)調互動(dòng)機制，“業(yè)主代表”督促檢查《業(yè)主要求》的貫徹落實(shí)，負責階段性工程成果驗收，而設計單位負責施工過(guò)程的質(zhì)量監理工作。

五、新的發(fā)展

在實(shí)踐中，設計與施工合同條件衍生出一些新的模式，其中最重要的是“設計-施工-運營(yíng)（DBO）”合同。在DBO合同條件下，承包商在完成設計和施工后，要在3-5年間負責工程的運營(yíng)和養護。對于公路、橋梁和房建等土建工程來(lái)說(shuō)，設計或施工中的某些缺陷只有在使用一段時(shí)間過(guò)后才能顯現出來(lái)。從設計與施工合同條件到DBO的發(fā)展，就是鼓勵和促進(jìn)承包商將設計和施工質(zhì)量做得更好，減少質(zhì)量控制風(fēng)險，降低運營(yíng)和養護的總成本。

合同條件中增加的運營(yíng)和養護條款，要求承包商在特定的運營(yíng)期間內負責日常養護，對可能出現的維修工作，也要隨叫隨到，承擔相關(guān)工程。與延長(cháng)缺陷責任期不同的是，合同中通常有一個(gè)包干使用的養護費用，在運營(yíng)期間按比例分階段向承包商支付，或者從諸如過(guò)路費等收費中給承包商安排一定的費用。在實(shí)際工程中經(jīng)常遇到的問(wèn)題是，一些項目出現了不可預見(jiàn)的地質(zhì)災害，或者道路的使用負荷超過(guò)了合同預期，從而造成養護維修的工作量和成本大幅度提高。原則上，因業(yè)主在《業(yè)主要求》和合同文件中考慮不周所引起的額外養護維修成本，應該由業(yè)主承擔。所以，在編制DBO合同的《業(yè)主要求》和合同文件時(shí)，就要格外仔細和全面。

如果承包商作為出資人之一，參與了項目的投資，那么DBO合同的性質(zhì)就與BOT、BOOT或DBOT等商業(yè)融資項目類(lèi)似，承包商作為投資人的風(fēng)險，在很大程度上與預期的項目收入掛鉤，這時(shí)的運營(yíng)時(shí)間可能長(cháng)達20年或更長(cháng)，也不在本文討論的范圍了。