提要：隨著(zhù)我國對外經(jīng)濟技術(shù)合作事業(yè)的不斷開(kāi)展，國內越來(lái)越多的工程承包企業(yè)不斷開(kāi)拓國際市場(chǎng)，并取得了驕人的成績(jì)。在國際工程中，工程承包企業(yè)把索賠放在越來(lái)越重要的位置，但很多項目的索賠管理并不成功。本文結合FIDIC合同條件和實(shí)際索賠案例，分析在國際工程中如何進(jìn)行有效的索賠管理，這將有助于更多的國內工程承包企業(yè)了解、熟悉并掌握FIDIC條款下的國際工程索賠管理技巧。

　　關(guān)鍵字：FIDIC合同條件；案例；索賠；同期記錄；時(shí)效

　　施工索賠是由于業(yè)主過(guò)失或業(yè)主風(fēng)險等非承包商的原因，導致合同不能正常履行，從而給承包商帶來(lái)了額外的費用和工期延誤，承包商有權對這部分工期延誤和費用損失進(jìn)行補償。因為業(yè)主和工程師的利益和在整個(gè)項目管理中的地位等原因，承包商并不總能順利成功地索賠。提高索賠成功率的關(guān)鍵因素在于承包商能否進(jìn)行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎上，不僅要遵循合同規定的索賠程序，還要適當地采用一些索賠技巧。

　　一、索賠案例分析

　　在非洲某國112公里道路升級項目中，業(yè)主為該國國家公路局，出資方為非洲發(fā)展銀行（ADF），由法國B(niǎo)CEOM公司擔任咨詢(xún)工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬(wàn)美元的投標價(jià)格第一標中標。該項目旨在將該國兩個(gè)城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車(chē)道寬6.5m，兩側路肩各1.5m的標準雙車(chē)道瀝青公路。項目工期為33個(gè)月，其中前3個(gè)月為動(dòng)員期。項目采用1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專(zhuān)用合同條件中對某些細節進(jìn)行了適當修改和補充規定，項目合同管理相當規范。在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生了若干件索賠事件，由于承包商熟悉國際工程承包業(yè)務(wù)，緊扣合同條款，準備充足，證據充分，索賠工作取得了成功。下面將在整個(gè)施工期間發(fā)生的五類(lèi)典型索賠事件進(jìn)行介紹和分析：

　　（一）放線(xiàn)數據錯誤

　　按照合同規定，工程師應在6月15日向承包商提供有關(guān)的放線(xiàn)數據，但是由于種種原因，工程師幾次提供的數據均被承包商證實(shí)是錯誤的，直到8月10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線(xiàn)數據，據此承包商于8月18日發(fā)出了索賠通知，要求延長(cháng)工期3個(gè)月。

　　工程師在收到索賠通知后，以承包商“施工設備不配套，實(shí)驗設備也未到場(chǎng)，不具備主體工程開(kāi)工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承包商進(jìn)行了反駁，提出：在有多個(gè)原因導致工期延誤時(shí)，首先要分清哪個(gè)原因是最先發(fā)生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發(fā)的延誤不承擔延誤的責任。而業(yè)主提供的放線(xiàn)數據錯誤是造成前期工程無(wú)法按期開(kāi)工的初始延誤。

　　在多次談判中，承包商根據合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時(shí)間內發(fā)出承包商按第6.3款發(fā)出的通知書(shū)中已說(shuō)明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和（或）招致費用的增加時(shí)……給予承包商延長(cháng)工期的權利”，以及第17.1款和第44.1款的相關(guān)規定據理力爭，此項索賠最終給予了承包商69天的工期延長(cháng)。

　　（二）設計變更和圖紙的延誤

　　按照合同談判紀要，工程師應在8月1日前向承包商提供設計修改資料，但工程師并沒(méi)有在規定時(shí)間內提交全部圖紙。承包商于8月18日對此發(fā)出了索賠通知，由于此事件具有延續性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。

　　項目實(shí)施過(guò)程中主要的設計變更和圖紙延誤情況記錄如下：

　　1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發(fā)；

　　2.在7月21日下發(fā)的道路橫斷面修訂設計于10月1日進(jìn)行了再次修訂；

　　3.鋼橋圖紙在11月28日下發(fā)；

　　4.箱涵圖紙在9月5日下發(fā)。

　　根據FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規定，“如因工程師未曾或不能在一合理時(shí)間內發(fā)出承包商按第6.3條發(fā)出的通知書(shū)中已說(shuō)明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時(shí)，則工程師在與業(yè)主和承包商作必要的協(xié)商后，給予承包商延長(cháng)工期的權利”。承包商依此規定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個(gè)陽(yáng)光工作日。最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長(cháng)。

　　在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽(yáng)光工作日（Sunny Working Day）的天數要小于工作日（Working Day），更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進(jìn)行的。因此，索賠陽(yáng)光工作日的價(jià)值要遠遠高于工作日。

　　（三）借土填方和第一層表處工程量增加

　　由于道路橫斷面的兩次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ（工料測量單）中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%.

　　根據合同52.2款“合同內所含任何項目的費率和價(jià)格不應考慮變動(dòng)，除非該項目涉及的款額超過(guò)合同價(jià)格的2%，以及在該項目下實(shí)施的實(shí)際工程量超出或少于工程量表中規定之工程量的25%以上”的規定，該部分工程應調價(jià)。但實(shí)際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時(shí)間內完成增加的工程量，導致承包商不得不增加設備的投入。對此承包商提出了對趕工費用進(jìn)行補償的索賠報告，并得到了67萬(wàn)美元的費用追加。

　　對于第一層表處的工程量增加，根據第44.1款“竣工期限延長(cháng)”的規定，承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求，并最終得到業(yè)主批復的30天工期延長(cháng)。

　　（四）邊溝開(kāi)挖變更

　　本項目的BOQ中沒(méi)有邊溝開(kāi)挖的支付項，在技術(shù)規范中規定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以?xún)鹊奶罘�，并按普通填方支付，但邊溝開(kāi)挖的技術(shù)要求遠大于普通挖方，而且由于排水橫斷面的設計修改，原設計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。邊溝的底寬改小后，人工開(kāi)挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開(kāi)挖已不適用按照普通填方單價(jià)來(lái)結算。

　　根據合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價(jià)格，則應在合理的范圍內使合同中的費率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎”的規定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開(kāi)挖采用新的單價(jià)。經(jīng)過(guò)多次艱苦談判，業(yè)主和工程師最后同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開(kāi)挖單價(jià)支付，僅此一項索賠就成功地多結算140萬(wàn)美元。

　　（五）遲付款利息

　　該項目中的遲付款是因為從第25號賬單開(kāi)始，項目的總結算額超出了合同額，導致后續批復的賬單均未能在合同規定時(shí)間內到賬，以及部分油料退稅款因當地政府部門(mén)的原因導致付款拖后。

　　特殊合同條款第60.8款“付款的時(shí)間和利息”規定：“……業(yè)主向承包商支付，其中外幣部分應該在91天內付清，當地幣部分應該在63天內付清。如果由于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內付款，則從遲付之日起業(yè)主應按照投標函附錄中規定的利息以月復利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。”

　　據此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬(wàn)美元，業(yè)主起先只愿意接受45萬(wàn)美元。在此情況下，承包商根據專(zhuān)用合同條款的規定，向業(yè)主和工程師提供了每一個(gè)賬單的批復時(shí)間和到賬時(shí)間的書(shū)面證據，有力的證明了有關(guān)款項確實(shí)遲付；同時(shí)又提供了投標函附錄規定的工程款遲付應采用的利率。由于證據確鑿，經(jīng)過(guò)承包商的多方努力，業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79萬(wàn)美元。

　　二、索賠管理分析

　　結合FIDIC合同條件，通過(guò)前面的案例分析，以下幾個(gè)因素在該項目的索賠管理工作中至關(guān)重要：

　　（一）遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時(shí)效性

　　FIDIC合同條件規定了承包商索賠時(shí)應該遵循的程序，并且提出了嚴格的時(shí)效要求：承包商應該在引起索賠的事件發(fā)生后28天內將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28天內應該向工程師提交索賠報告。在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商應該有同期記錄，并應允許工程師隨時(shí)審查根據本款保存的記錄。

　　在本案例中，承包商均在規定時(shí)間內提出了索賠意向，確保了索賠權。如在“放線(xiàn)數據錯誤”這個(gè)事件結束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書(shū)面索賠通知，嚴格遵守時(shí)效要求奠定了索賠成功的基礎。

　　（二）對索賠權進(jìn)行充分的合同論證

　　一般來(lái)說(shuō)，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會(huì )輕易答應承包商的要求，通常工程師會(huì )以承包商索賠要求不合理或證據不足為由來(lái)進(jìn)行推托。此時(shí)，承包商應對其索賠權利提出充分論證，仔細分析合同條款，并結合國際慣例以及工程所在國的法律來(lái)主張自己的索賠權。

　　在“放線(xiàn)數據錯誤”的索賠事件中，工程師收到索賠要求后，立即提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開(kāi)工條件，企圖借此將工期延誤的責任推給承包商。承包商依據國際慣例對其索賠權利進(jìn)行了論證，認為不具備永久工程開(kāi)工條件和業(yè)主提供的放線(xiàn)數據錯誤都是導致工期延誤的原因，但是初始延誤是業(yè)主屢次提供了錯誤的放線(xiàn)數據。承包商指出，試驗設備沒(méi)有到場(chǎng)可以通過(guò)在當地租賃的形式解決，而放線(xiàn)數據錯誤才是導致?lián)p失的最根本的原因。最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。在這個(gè)事件中，承包商對其索賠權的有力論證保證了該項索賠的成功。

　　（三）積累充足詳細的索賠證據

　　在主張索賠權利時(shí)，必須要有充分的證據作支持，索賠證據應當及時(shí)準確，有理有據。承包商在施工過(guò)程開(kāi)始時(shí)，就應該建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實(shí)施過(guò)程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項發(fā)生時(shí)，要做好同期記錄。

　　在遲付款利息的索賠中，起先業(yè)主對數額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即提供了許多證據，包括每一個(gè)帳單的批復時(shí)間與到帳時(shí)間的書(shū)面證據，工程款遲付期間每日的銀行利率等。正是這些詳細的數據使得業(yè)主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。

　　（四）進(jìn)行合理計算，提交完整的索賠報告

　　按照FIDIC索賠的程序，承包商應該在提交索賠通知后28天內向工程師提出完整的索賠報告。這份索賠報告應該包括索賠的款額和要求的工期延長(cháng)，并且附有相應的索賠依據。這就要求承包商要事先對準備索賠的費用和工期進(jìn)行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。

　　目前較多采用的費用計算方法為實(shí)際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以一定的比例來(lái)計算間接費和利潤，從而得到最后的費用。而分析索賠事件導致的工期延誤一般采用網(wǎng)絡(luò )分析法，并借助進(jìn)度管理軟件進(jìn)行工期的計算。

　　（五）處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系

　　在施工索賠中，承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在一定程度上決定了索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時(shí)關(guān)系惡劣，在索賠時(shí)，工程師就會(huì )處處給承包商制造麻煩。而與業(yè)主和工程師保持友善的關(guān)系，不僅有利于承包商順利地實(shí)施項目，有效地避免合同爭端，而且在索賠中會(huì )得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得成功。

　　三、建議

　　索賠管理作為國際工程管理中一個(gè)重要環(huán)節，不僅可以補償承包商因過(guò)失和風(fēng)險等因素而導致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價(jià)時(shí)，施工索賠也是承包商創(chuàng )收的一個(gè)重要手段。但是在實(shí)踐中，許多國際工程索賠的結果并不樂(lè )觀(guān)。對于如何在國際工程索賠管理中取得成功，本文提出如下建議：

　　（一）承包商要加強內部管理

　　許多承包商內部管理松散混亂，計劃實(shí)施不嚴，成本控制不力，這些是導致索賠失敗的重要原因。承包商應當從以下幾方面著(zhù)手加強內部管理：

　　1.索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應派出高級管理人員負責索賠事務(wù)，并設立專(zhuān)門(mén)的合同管理部門(mén)，培養精通外語(yǔ)、熟悉工程實(shí)務(wù)和合同知識的合同管理人員，并應把合同部置于各業(yè)務(wù)部門(mén)的核心地位。

　　2.加強合同管理，研究分析合同條款的含義并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會(huì )談紀要、來(lái)往信函、變更指令、工程照片等。

　　3.加強進(jìn)度管理，通過(guò)計劃工期和實(shí)際進(jìn)度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，及時(shí)提出索賠，例如，使用專(zhuān)業(yè)項目進(jìn)度管理軟件可以有效地提高進(jìn)度管理的效率。

　　4.加強成本管理，控制和審核成本支出，通過(guò)比較預算成本和實(shí)際成本，為索賠提供依據。

　　5.進(jìn)行信息管理，成立專(zhuān)門(mén)的信息管理部門(mén)，為索賠提供必要的證據。

　　（二）承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技巧

　　很多承包商在索賠時(shí)處理不當，直接導致了索賠的失敗。承包商處理索賠可以遵循以下幾個(gè)原則：

　　1.承包商應該有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會(huì )影響承包商的直接利益，后者可能會(huì )造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應該有理有據，努力爭取自己應得的利益。

　　2.承包商應該加強與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系，使索賠工作得以順利進(jìn)行。

　　3.包商處理索賠應該有一定的藝術(shù)性。例如在索賠開(kāi)始時(shí)應該用語(yǔ)委婉，不傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時(shí)，則應該采用較為強硬的措施。另外，索賠可以采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。

　　綜上所述，鑒于國際工程承包市場(chǎng)的競爭日趨激烈，許多承包商為了拿到項目，往往將標價(jià)壓得很低，甚至不惜低于成本價(jià)投標，這就要求承包商在施工過(guò)程中加強管理，嚴格控制成本，同時(shí)抓住每一個(gè)潛在的索賠機會(huì )，通過(guò)索賠來(lái)增加收入。同時(shí)，在實(shí)踐中也應不斷地總結和積累經(jīng)驗，以期在未來(lái)的項目實(shí)施過(guò)程中能夠更有效地進(jìn)行索賠管理工作。