提要：面對日益激烈的全球化競爭，與國外工程承包企業(yè)組建國際工程聯(lián)營(yíng)體已成為我國工程承包企業(yè)承攬國際工程項目的一種戰略選擇。本文在對國際工程聯(lián)營(yíng)體面臨的風(fēng)險因素進(jìn)行識別并分類(lèi)的基礎上，運用層次分析法構建了國際工程聯(lián)菅體風(fēng)險因素的層次遞階結構，計算獲得了各風(fēng)險因素的相對重要性排序，為項目管理者進(jìn)行決策提供了依據，并相應提出了國際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險管理的措施與建議。

　　關(guān)鍵詞：國際工程聯(lián)營(yíng)體；風(fēng)險；風(fēng)險評價(jià)；層次分析法

　　隨著(zhù)全球經(jīng)濟一體化趨勢的飛速發(fā)展，并在我國“走出去”政策的促進(jìn)與支持下，越來(lái)越多的中國承包企業(yè)跨出國門(mén)，積極承攬工程項目，廣泛參與到國際工程市場(chǎng)的競爭中去。根據中國對外承包工程商會(huì )的最新數據，2008年我國對外承包工程新簽合同額1046億美元，同比增長(cháng)34.8%，其中很多項目都是以國際工程聯(lián)營(yíng)體的方式實(shí)施的。面對規模日漸龐大、技術(shù)漸趨復雜的國際工程項目和日益激烈的全球化競爭，單純依靠自己的資源、技術(shù)與能力，工程承包企業(yè)較難獲取國際項目，有時(shí)即使承攬了項目也會(huì )在實(shí)施過(guò)程中遇到很多問(wèn)題。此時(shí)，與國外工程承包企業(yè)共同組建國際工程聯(lián)營(yíng)體不失為一種明智且有效的戰略選擇。

　　國際工程聯(lián)營(yíng)體（Interna-tional Construction Joint Ven-ture，ICJV）是指在國際工程承包市場(chǎng)中，兩家或兩家以上來(lái)自不同國家的工程承包企業(yè)為了承攬某一特定工程項目，分別投入各自的優(yōu)勢資源，共同組成利益共享、風(fēng)險共擔的戰略型承包聯(lián)合體。組建成國際工程聯(lián)營(yíng)體ICJV后，不僅有利于增強工程承包企業(yè)的融資能力，提高其專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，增加整體競爭實(shí)力從而有利于獲取項目、實(shí)施項目、分擔風(fēng)險和盈利，而且能夠學(xué)習國際大承包商的先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗，有時(shí)還能充分利用當地承包商的優(yōu)勢（如熟悉當地市場(chǎng)機制等），為項目實(shí)施創(chuàng )造有利環(huán)境和條件，甚至在某些情況下組建國際工程聯(lián)營(yíng)體更是獲取市場(chǎng)準入的必要條件或優(yōu)先條件。

　　一、國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險管理研究現狀

　　由于國際工程聯(lián)營(yíng)體承擔的國際工程往往具有規模大、復雜程度高、技術(shù)難度大等特點(diǎn)，再加上國際工程所處的外部環(huán)境，如政治、法律、經(jīng)濟、社會(huì )、技術(shù)及自然等的動(dòng)態(tài)性和不確定程度高，聯(lián)營(yíng)體在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中面臨著(zhù)多種風(fēng)險。如果國際工程聯(lián)營(yíng)體在實(shí)施項目時(shí)，不注重風(fēng)險管理工作，那么不僅難以實(shí)現項目的預期目標，甚至還會(huì )導致整個(gè)聯(lián)營(yíng)體經(jīng)營(yíng)的失敗。以往對國際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險管理的研究已經(jīng)識別出了多種風(fēng)險因素，并相應為工程項目管理人員提出了許多中肯的風(fēng)險管理的建議和意見(jiàn)，但是這些研究多從定性的角度出發(fā)，強調在項目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險管理，較少采用定量方法對各種風(fēng)險因素給特定工程項目造成影響的程度做出精確計量。

　　二、國際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險識別與分類(lèi)

　　按照不同的分類(lèi)方法，國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險可以劃分成不同的種類(lèi)。根據Bing（1999）的研究，按照風(fēng)險的來(lái)源，將國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險劃分為三類(lèi)：一是聯(lián)營(yíng)體內部的風(fēng)險，這是聯(lián)營(yíng)體所特有的風(fēng)險，是因聯(lián)營(yíng)體內部各成員公司間發(fā)生矛盾而產(chǎn)生的，如選擇了錯誤的合作伙伴，內部管理混亂，責權利界定不明等；二是項目特定的風(fēng)險，這是由項目本身的特點(diǎn)所造成的，如項目過(guò)于復雜造成工期延誤或成本超支，或較高的融資成本導致施工費用拖欠，以及已完工程未達到設計要求等；三是聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險，是指聯(lián)營(yíng)體所處的外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險，主要受政治及司法環(huán)境、經(jīng)濟和行業(yè)條件、社會(huì )條件及特殊自然條件的影響。

　　Shen等人（2001）依據風(fēng)險涉及的不同內容，將國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險劃分為五種，依次是技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和政治風(fēng)險，并進(jìn)一步劃分出58個(gè)風(fēng)險因素。Gale與Luo（2004）依據聯(lián)營(yíng)體的生命周期，將國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險劃分為三個(gè)階段，即啟動(dòng)階段的風(fēng)險、聯(lián)營(yíng)階段的風(fēng)險和項目結束聯(lián)營(yíng)體解散階段的風(fēng)險。

　　本文使用的風(fēng)險分類(lèi)方法基本沿用Bing（1999）的分類(lèi)法，略有改動(dòng)，并借助層次分析法（Analyical Hierarchy Process，AHP），對國際工程聯(lián)營(yíng)體經(jīng)營(yíng)管理中可能遇到的風(fēng)險因素進(jìn)行識別，構建風(fēng)險評價(jià)的層次遞階結構，給出各風(fēng)險因素的相對重要性排序，為項目管理人員實(shí)施管理和進(jìn)行決策提供依據。

　　三、國際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險評價(jià)模型

　　在Bing劃分的三類(lèi)國際過(guò)程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險基礎上，對每一類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行更詳細的劃分。聯(lián)營(yíng)體內部的風(fēng)險細分為與合作伙伴的關(guān)系、合作伙伴的資質(zhì)背景兩個(gè)子類(lèi)；項目特定的風(fēng)險包括項目的特點(diǎn)和項目的配套資源兩個(gè)子類(lèi)；聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險則分為政府因素和市場(chǎng)條件兩個(gè)子類(lèi)。其中，每個(gè)子類(lèi)均包括多種風(fēng)險因素，最終共可分解出25種風(fēng)險因素。

　　對這25種風(fēng)險因素應用層次分析法（Analytical HierarchyProcess，AHP）可構建國際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險的層次遞階結構，

　　建立了風(fēng)險評價(jià)的層次遞階結構后，即可由項目經(jīng)理或有關(guān)專(zhuān)家憑借自身的經(jīng)驗和直覺(jué)，對每一層的元素進(jìn)行兩兩比對，構造判斷矩陣，進(jìn)而計算出各層元素相對于上層指標的權重和相對重要性排序。針對圖1所示的層次結構，可構造10個(gè)判斷矩陣，如表1所示。表1的每一矩陣中的字母A及A-1、A-1-1等分別代表圖1中所示的各種風(fēng)險類(lèi)別，各矩陣中的具體數據來(lái)源于Sung-Lin Hsueh等人所做的調查問(wèn)卷的結果。另外，每個(gè)矩陣的最后一行表示的是該元素相對于上層指標的重要性權重。

　　四、國際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險管理措施與建議

　　從表2中相對重要性比重較大的十種風(fēng)險因素可以看出，聯(lián)營(yíng)合作伙伴、聯(lián)營(yíng)體協(xié)議、工程合同以及良好的公共關(guān)系等是國際工程聯(lián)營(yíng)體的主要風(fēng)險，國際工程聯(lián)營(yíng)體應當予以重視并及時(shí)采取措施防范和規避。

　　對于我國工程承包企業(yè)與 國外承包公司組建的任何聯(lián)營(yíng)體，無(wú)論是在國內還是在國外承攬國際工程項目，我國工程承包企業(yè)都必須在選擇合作伙伴、投標、簽約及項目實(shí)施的全過(guò)程中認真研究相關(guān)風(fēng)險，并采取措施，積極應對風(fēng)險以減少損失。國際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險管理的措施可以從以下五個(gè)方面進(jìn)行考慮。

　�。ㄒ唬┥髦剡x擇合作伙伴

　　聯(lián)營(yíng)伙伴的選擇是建立聯(lián)營(yíng)體的基礎，選擇恰當的合作對象是聯(lián)營(yíng)體順利發(fā)展的前提條件。一方面，應當考慮對方的信譽(yù)、經(jīng)驗及財務(wù)、設施、人員及融資等實(shí)力，事先調查其優(yōu)勢和不足，力求與己方達成互補性；另一方面，還要考慮其與當地政府的關(guān)系及其在當地社會(huì )的影響，以便利用其關(guān)系網(wǎng)絡(luò )疏通和解決項目實(shí)施過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題。另外，由于來(lái)自不同國家的工程承包企業(yè)有著(zhù)不同的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念、社會(huì )傳統和風(fēng)俗習慣，選擇與己方經(jīng)營(yíng)理念相契合，或者對外來(lái)企業(yè)文化持理解態(tài)度的聯(lián)營(yíng)伙伴，對于整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的順利經(jīng)營(yíng)、流暢運作也是一份強有力的保障。

　�。ǘ�）簽訂權責利明晰的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議

　　在簽訂國際工程的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議時(shí)，盡量采用英語(yǔ)作為書(shū)面語(yǔ)言，做到內容完整、定義準確、措辭嚴謹，按照整體風(fēng)險最小化原則清晰劃定合作各方的權責利，并在此基礎上，強調各人員和各部門(mén)之間的溝通、協(xié)調與綜合；以聯(lián)營(yíng)體這一系統的高效率作為主要目標，從而減少不確定性，最大限度地發(fā)揮各參與方進(jìn)行風(fēng)險控制和履約的積極性。

　�。ㄈ�）簽訂公平的工程合同

　　工程合同是連接業(yè)主和聯(lián)營(yíng)體的法律紐帶，應本著(zhù)公平合理的原則劃分聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主之間的職責、權利和義務(wù)，尤其需要對容易產(chǎn)生風(fēng)險的工程合同的支付、調價(jià)、變更、索賠、不可抗力等條款做出明確規定。

　�。ㄋ模┻x擇恰當的分包商/供應商

　　為了彌補聯(lián)營(yíng)體合作伙伴的不足，選擇合適的分包商/供應商來(lái)承擔部分工程不失為一種可行有效的方法。國際工程聯(lián)營(yíng)體在選擇分包商/供應商時(shí)，同樣需要確保其具備足夠的實(shí)力，包括財力、物力、人力和經(jīng)驗，并在分包合同中明確聯(lián)營(yíng)體及分包商/供應商各方的職責、權利和義務(wù)。

　�。ㄎ澹┚S持良好的公共關(guān)系

　　國際工程聯(lián)營(yíng)體除了需要維持好內部各成員間的關(guān)系外，更重要的還要營(yíng)造并維持好與當地政府機構、機關(guān)團體、社會(huì )組織的公共關(guān)系，建立良好的關(guān)系，使聯(lián)營(yíng)體“本土化”，得到當地社會(huì )的信任、認可和支持。另國際經(jīng)濟合作2009年第3期外，建立各種渠道與項目的利益相關(guān)方進(jìn)行良好溝通，并確保這些交流渠道及時(shí)通暢也是很重要的維護公共關(guān)系的措施。

　　除了上述措施外，國際工程聯(lián)營(yíng)體進(jìn)行風(fēng)險管理的措施還有很多。值得注意的是，風(fēng)險管理是國際工程承包聯(lián)營(yíng)體項目管理的重要內容之一，不僅產(chǎn)生在國際工程的建設實(shí)施過(guò)程中，更貫穿于聯(lián)營(yíng)體運行的每一個(gè)階段，因此，國際工程聯(lián)營(yíng)體必須在聯(lián)營(yíng)體協(xié)議簽訂之前就開(kāi)始分析風(fēng)險因素，制定有效的預防措施，進(jìn)行風(fēng)險管理。