2010年咨詢(xún)工程師考試《宏觀(guān)經(jīng)濟與發(fā)展規劃》考點(diǎn)(93)
?。ㄋ模┳C券機構
?。?)經(jīng)營(yíng)機構。目前,我國經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機構主要是專(zhuān)門(mén)從事與證券經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司。我國的證券公司按照業(yè)務(wù)開(kāi)展范圍的不同,分為經(jīng)紀類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司。經(jīng)紀類(lèi)證券公司可以從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)、代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管和鑒證、代理登記開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。綜合類(lèi)證券公司除可以從事上述各項業(yè)務(wù)外,還可以從事證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、證券的承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)(含財務(wù)顧問(wèn))、受托投資管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。證券公司不得從事B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài),中國證監會(huì )另有規定的除外。
?。?)監管機構。中國證券監督管理委員會(huì )統一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批,依法履行對證券公司的監督管理職責。


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