命題點(diǎn)4 各種證券機構

　　1．證券公司的職能與業(yè)務(wù)

　　作為最重要的金融中介機構，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉移。

　　證券公司的業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。

　　2．證券服務(wù)機構的職能

　　投資咨詢(xún)機構的職能：幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導投資方向。

　　資信評級機構的職能：對證券市場(chǎng)中的機構和證券的信用狀況進(jìn)行評定，以客觀(guān)真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　財務(wù)顧問(wèn)機構的職能。

　　資產(chǎn)評估機構的職能。

　　會(huì )計師事務(wù)所的職能。

　　3．證券交易所的職能

　　為證券交易提供場(chǎng)所和各項服務(wù)，并履行對證券交易的監管職能

　　4．證券登記結算公司的職能

　　證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設守；

　　證券的存管和過(guò)戶(hù)；

　　證券持有人名冊登記；

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收；

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；

　　辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢(xún)；

　　國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)。

　　5．證券監督管理機構的職能

　　建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管實(shí)行垂直管理。

　　加強對證券期貨業(yè)的監管，強化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢(xún)機構和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機構的監管，提高信息披露質(zhì)量。

　　加強對證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險的防范和化解工作。

　　負責組織擬定有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規草案，研究制定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針、政策和規章；制定證券市場(chǎng)發(fā)展規劃和年度計劃；指導、協(xié)調、監督和檢查各地區、各有關(guān)部門(mén)與證券市場(chǎng)有關(guān)的事項；對期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作進(jìn)行指導、規劃和協(xié)調。

　　統一監管證券業(yè)。