二、變更、索賠的成因分析

　?。ㄒ唬┧姽こ毯贤芾碇凶兏?、索賠成因及主要內容見(jiàn)下表。

　?。ǘ┳兏姆N類(lèi)1.因設計修改增加或減少工程量或工程項目；2.因設計修改，改變招標文件中的技術(shù)標準；3.招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；5.會(huì )議紀要的要求：如防汛項目；6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過(guò)密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；8.地質(zhì)情況與招標文件不一致，經(jīng)設計院地質(zhì)工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗的承包方當初投標時(shí)難以估計到的，而經(jīng)監理和業(yè)主批準而增加的臨時(shí)設施；10.其他

　?。ㄈ┧髻r種類(lèi)1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災害或戰爭、動(dòng)亂等社會(huì )因素；2.因設計精度不夠，過(guò)多地修改、增加或減少工程量和工程項目；3.業(yè)主未履行合同規定的義務(wù)和責任：①征地移民未按合同文件規定完成；②三通一平未按合同文件規定提供；③合同文件中規定由業(yè)主提供的特定的施工設備未按時(shí)提供，或質(zhì)量有缺陷；④合同文件中規定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設備、金屬結構未按時(shí)提供或有質(zhì)量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規定及時(shí)提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規定及時(shí)提供施工圖；⑦因業(yè)主的責任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規定向承包方提供施工場(chǎng)地和生活場(chǎng)地；⑨業(yè)主未按合同文件規定支付工程價(jià)款。4.業(yè)主指令：暫?；蛱崆澳呈┕すば?；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設施；6.各標段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；8.因承包方責任未按期完成形象面貌進(jìn)度，而最終未按期完工；9.因承包方責任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗收時(shí)發(fā)現不合格，雖經(jīng)返工還達不到技術(shù)指標要求，但結構穩定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價(jià)中標風(fēng)險。

　　三、合同管理的各階段中變更、索賠風(fēng)險分析

　　一般情況，合同管理的全過(guò)程大致劃分為五個(gè)階段：一為準備階段，二為招評標階段，三為決標及合同簽署階段，四為合同實(shí)施階段，五為完工驗收決算階段。在以上各階段因工作質(zhì)量或其他情況都可能產(chǎn)生變更和索賠。

　?。ㄒ唬┖贤芾砀麟A段的主要工作1.準備階段主要工作：合同立項申請及批準、招標文件的編寫(xiě)和審查等。

　　2.招評標階段的主要工作：發(fā)布招標公告、對潛在的投標人的資質(zhì)預審、發(fā)招標邀請書(shū)。發(fā)售招標文件，組織標前會(huì )，投標、開(kāi)標、評標及評標報告等。

　　3.決標和合同簽訂階段的主要工作：根據評標報告確定中標者、發(fā)中標通知書(shū)、合同談判、合同的簽訂等。

　　4.合同實(shí)施階段的主要工作：發(fā)開(kāi)工令、批準施工組織設計文件、組織協(xié)調施工、變更索賠處理、工程價(jià)款結算、完成合同等。

　　5.完工驗收和決算階段工作：完工申請報告、完工驗收資料、完工鑒定書(shū)、完工移交書(shū)、完工決算。

　?。ǘ┖贤芾砀麟A段的工作與變更索賠1.準備階段：這是合同管理的基礎、根本，若招標文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實(shí)施過(guò)程中變更和索賠絕對少不了。

　　2.招評標階段：是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標人的資質(zhì)預審不認真、不嚴格，使不合格者入圍，并中標，則后果嚴重，合同工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資都很難控制。又，招評標時(shí)的補遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴密、不全面，在合同實(shí)施會(huì )出現對合同文件條款的解釋發(fā)生異議時(shí)，也會(huì )引起索賠。

　　3.決標和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據。在不改變招標文件的實(shí)質(zhì)性意愿前提下，對評標中提出的問(wèn)題和評標中發(fā)現的問(wèn)題、潛在問(wèn)題，在合同談判中有必要以書(shū)面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。

　　4.合同實(shí)施階段：是合同管理關(guān)鍵階段，在合同實(shí)施過(guò)程中，對前三階段隱含的問(wèn)題，在該階段全部顯露出來(lái)，并還可能出現一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協(xié)調不善，會(huì )出現原不該發(fā)生的變更和索賠。

　　5.完工驗收和決算階段：是實(shí)施對合同的是否達到預期經(jīng)濟目標的總結。特別是完工決算，對工程合同的經(jīng)濟往來(lái)、存在的問(wèn)題進(jìn)一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書(shū)，經(jīng)項目部、監理工程師審核，還必須通過(guò)內部審計，根據合同條款，對完成的工程量、費用進(jìn)行逐項核實(shí)，尤其是對變更索賠為審核的重點(diǎn)，使決算真實(shí)、準確。

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