一、建設工程監理基本概念

所謂建設工程監理，是指具有相應資質(zhì)的監理單位受工程項目建設單位的委托，依據國家有關(guān)工程建設的法律、法規，經(jīng)建設主管部門(mén)批準的工程項目建設文件、建設工程委托監理合同及其他建設工程合同，對工程建設實(shí)施的專(zhuān)業(yè)化監督管理，實(shí)行建設工程監理制，目的在于確保工程建設質(zhì)量、提高投資效益和社會(huì )效益。

根據FIDIC條款的有關(guān)定義，工程監理是咨詢(xún)工程師的一項重要業(yè)務(wù)工作。咨詢(xún)工程師(或公司)受業(yè)主委托作為監理工程師負責項目實(shí)施階段的合同管理，負責對工程質(zhì)量、工程費用和工程進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調和控制。

1.建設工程監理單位的地位與職責范圍

工程項目的建設系由工程建設單位(甲方也稱(chēng)項目業(yè)主)、工程承包單位(乙方)和工程監理單位 (監理方)三方聯(lián)合完成的。作為工程監理單位是直接參與項目建設的獨立的第三方，它同甲方與乙方的關(guān)系是平等的、橫向的。監理單位在與建設單位簽訂建設工程委托監理合同后，應公正、獨立、自主地開(kāi)展監理工作。

我國的建設監理制度規定，監理的工作范圍包括兩個(gè)方面：一是工程類(lèi)別，其范圍確定為各類(lèi)土木工程、建筑工程、線(xiàn)路管道工程、設備安裝工程和裝修工程；二是工程建設階段，其范圍確定為工程建設投資決策階段、勘察設計招投標與勘察設計階段、施工招投標與施工階段(其中包括設備采購與制造、工程質(zhì)量保修)。因此《監理規范》適用于各類(lèi)新建、擴建、改建建設工程。但是由于目前我國的監理工作在工程建設投資決策階段、勘察設計招投標和勘察設計階段尚未形成系統成熟的經(jīng)驗，有待進(jìn)一步探索完善。所以《監理規范》只限于建設工程施工階段的監理工作，而暫不涉及工程項目的前期可行性研究和勘察設計階段的監理工作。

工程監理單位派駐建設現場(chǎng)的工程監理機構(通稱(chēng)工程監理部)，一般由監理單位法定代表人書(shū)面授權的主持監理部工作的總監理工程師(簡(jiǎn)稱(chēng)總監)、總監理工程師代表(簡(jiǎn)稱(chēng)總監代表，他由總監書(shū)面授權，行使總監授予的部分職責和權力，從事總監指定的工作)、專(zhuān)業(yè)監理工程師(指土建、水暖、電氣自控、建筑裝修與工程預算等專(zhuān)業(yè))、監理員及文秘輔助人員所組成。建設部明文規定，建設工程監理實(shí)行總監理工程師負責制，由他全面負責建設工程監理的實(shí)施工作。

由于建設單位已將工程項目的管理工作全部委托監理部實(shí)施，因此監理部就是代表甲方的施工現場(chǎng)唯一的管理者。監理人員則是利用自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識、管理技能和實(shí)踐經(jīng)驗為甲乙雙方提供高智能的監督管理服務(wù)。

2．建設工程監理的中心任務(wù)

建設工程監理的中心任務(wù)，歸結為“三控二管一協(xié)調”。

所謂“三控”指工程項目的目標控制(管理)，就是控制經(jīng)過(guò)科學(xué)地規劃所確定的建設項目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量及工程造價(jià)三大目標。這三大目標是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的目標系統。三大目標控制是監理方必須貫徹始終的中心工作。

所謂“二管”指建設工程的合同管理和工程信息管理。合同包括施工總包合同與分包合同、各類(lèi)定貨合同、工程建設監理合同、勘察設計合同與勘察設計文件、各種招投標文件等；工程信息由監理工程師對所需的技術(shù)信息進(jìn)行收集、整理、存儲、傳遞、應用等一系列工作。

所謂“一協(xié)調”指監理方為實(shí)現工程目標，對建設過(guò)程中出現的各種矛盾，如各部門(mén)之間的關(guān)系問(wèn)題、合同爭議問(wèn)題、現場(chǎng)各工種進(jìn)度不一致問(wèn)題、各工種相互結合部位不交圈問(wèn)題、工程撥款不及時(shí)問(wèn)題、設計功能變更對建設計劃帶來(lái)影響問(wèn)題、設計與施工矛盾、市政工程與本建設工程配合不到位等等問(wèn)題。需在甲方的支持下，通過(guò)監理工程師同有關(guān)各方進(jìn)行組織協(xié)調工作，使問(wèn)題逐一得到處理。

總之，建設工程監理具有技術(shù)管理、經(jīng)濟管理、合同管理、組織管理、資質(zhì)審查和協(xié)調工作等多項業(yè)務(wù)職能，因此監理工作的責任很重、難度很大，只有嚴格履行監理合同，甲方授予監理方三大目標控制的相應權力，并給予信任和支持，以保證監理方公正、獨立、自主地發(fā)揮監理作用，才能順利完成工程建設任務(wù)。作為監理方必須依法執業(yè)，既要維護甲方的權益，也不能損害乙方的合法利益。

二、監理規劃及監理實(shí)施細則

1．監理規劃

監理規劃是在工程監理部充分分析和研究工程項目的目標、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設各方的情況后制定的指導工程項目監理工作的實(shí)施方案。監理規劃要明確監理部的工作目標，研究確定具體的監理工作制度、程序、方法、措施等內容，并應具有可操作性。

監理規劃應由總監理工程師主持、專(zhuān)業(yè)監理工程師參加編制。編制完畢后，交由監理公司技術(shù)負責人審核批準，再報送甲方。

監理規劃應包括以下主要內容：

(1)工程項目概況；

(2)監理工作范圍；

(3)監理工作內容；

(4)監理工作目標；

(5)監理工作依據；

(6)項目監理機構的組織形式；

(7)項目監理機構的人員配備計劃；

(8)項目監理機構的人員崗位職責；

(9) 監理工作制度；

(10)工程質(zhì)量控制；

(11)工程造價(jià)控制；

（12）工程進(jìn)度控制；

(13)安全生產(chǎn)管理的監理工作；

(14)合同與信息管理

(15)組織協(xié)調、監理工作設施

2。監理實(shí)施細則

對中型以上或專(zhuān)業(yè)性較強、危險性較大的分部分項工程，項目監理機構應編制監理實(shí)施細則。監理實(shí)施細則要符合監理規劃的要求，并應結合工程項目的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，做到詳細具體、具有可操作性。監理實(shí)施細則應在工程施工開(kāi)始前編制完成，并經(jīng)總監理工程師批準，再報送甲方和乙方。

三、施工準備階段的監理工作

施工準備階段監理工作的主要內容為：

1．制定監理工作程序；

2．熟悉勘察設計文件，對圖紙中存在的問(wèn)題提出書(shū)面意見(jiàn)和建議，請設計單位答復；

3．參與設計交底會(huì )，了解設計意圖和要求；

4．專(zhuān)業(yè)監理工程師審查乙方報送的施工組織設計(施工方案)，審查主要分部(分項)工程施工方案，經(jīng)修改調整后，由總監審定簽認并報甲方；

5．審查確認主包單位的現場(chǎng)質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系；審查簽認分包單位報送的分包單位資質(zhì)資料；

6．查驗簽認乙方報送的施工測量放線(xiàn)控制成果，現場(chǎng)查驗樁、線(xiàn)的準確性及樁點(diǎn)、樁位保護措施的有效性；

7．檢查乙方進(jìn)場(chǎng)的主要設備型號、規格及性能，并試驗合格；檢查乙方的試驗室資質(zhì)等級、試驗范圍和條件；

8．審查乙方報送的工程開(kāi)工報審表及相關(guān)資料，當具備下列開(kāi)工條件時(shí)，由總監簽發(fā)并報甲方備案：

(1)施工許可證已獲批準；

(2)征地拆遷工作能滿(mǎn)足工程進(jìn)度需要；

(3)施工組織設計(方案)已獲總監批準；

(4)乙方現場(chǎng)管理人員已到位，機具和施工隊伍已進(jìn)場(chǎng)，主要工程材料已落實(shí)；

(5)進(jìn)場(chǎng)道路及水、電、通訊等已滿(mǎn)足開(kāi)工要求。

9．工程項目開(kāi)工前，監理人員應參加甲方主持召開(kāi)的第一次工地會(huì )議。

四、施工階段的監理工作

1．工地例會(huì )及專(zhuān)題會(huì )議

工地例會(huì )(也稱(chēng)監理例會(huì ))系由總監在施工全過(guò)程中定期主持召開(kāi)的會(huì )議，甲方和乙方的主包、分包管理人員均應參加。此會(huì )主要檢查上次例會(huì )議定事項的落實(shí)情況，分析未完事項的原因；檢查分析工程進(jìn)度計劃完成情況，提出下一階段進(jìn)度目標及落實(shí)措施；檢查分析工程項目當前質(zhì)量狀況，針對存在的質(zhì)量問(wèn)題提出改進(jìn)措施；檢查工程量核定及工程款支付情況；解決需要協(xié)調的有關(guān)事項。

專(zhuān)題會(huì )議系由總監或其授權的總監代表主持召開(kāi)的會(huì )議，各主要參建單位均可向監理部提出各種專(zhuān)題動(dòng)議，通過(guò)此會(huì )議研究解決這些專(zhuān)項問(wèn)題。

上述工地例會(huì )與專(zhuān)題會(huì )議是開(kāi)展三大目標控制及組織協(xié)調工作的基本手段。

2．工程進(jìn)度控制

(1)審批工程進(jìn)度計劃

監理方應對乙方的施工總進(jìn)度計劃及年季月的進(jìn)度計劃進(jìn)行審批；要根據本工程的條件(工程規模、質(zhì)量標準、工藝復雜性、施工現場(chǎng)條件、施工隊伍水平等)，全面分析施工總進(jìn)度計劃和年進(jìn)度計劃的合理性、可行性；應注意分析乙方主要工程材料及設備供應的配套安排情況。

(2)對進(jìn)度計劃的實(shí)施監督

在計劃實(shí)施過(guò)程中，監理應對乙方實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤監督，并對實(shí)施情況作出記錄；根據檢查的結果，對工程進(jìn)度進(jìn)行評價(jià)和分析，當發(fā)現實(shí)際進(jìn)度滯后計劃進(jìn)度較多時(shí)，應簽發(fā)《監理通知單》指令乙方及時(shí)采取調整措施，當發(fā)現實(shí)際進(jìn)度滯后計劃進(jìn)度嚴重時(shí)，應由總監與甲方商定召開(kāi)專(zhuān)題協(xié)調會(huì )議，采取進(jìn)一步措施。

3．工程質(zhì)量控制

(1)監理部應要求乙方必須嚴格按照批準的施工組織設計(方案)、分部分項工程施工方案組織施工。

(2)工程項目的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵工序，乙方應先報送施工工藝和確保質(zhì)量的具體措施，經(jīng)監理審查簽認。在施工過(guò)程中，監理對這些重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序和關(guān)鍵控制點(diǎn)應進(jìn)行旁站(即監理人員在現場(chǎng)監督活動(dòng))。

(3)對乙方所采用的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設備，要審查報送的相應施工工藝措施和證明材料，組織專(zhuān)題論證，經(jīng)審定后簽認。

(4)進(jìn)場(chǎng)的工程材料、構配件和設備，首先要求乙方先進(jìn)行檢驗測試，判斷合格后按程序向監理方報審；監理對所報工程材料、構配件和設備型號規格及其質(zhì)量證明資料進(jìn)行審核，并對到場(chǎng)的實(shí)物按規定比例作抽樣復試、抽檢和驗收；驗收不合格的工程材料、構配件和設備，監理不予簽認而且書(shū)面通知乙方限期將它們撤出現場(chǎng)。

(5)總監應安排監理人員對施工現場(chǎng)經(jīng)常地進(jìn)行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過(guò)程、下道工序施工完成后難以檢查的重點(diǎn)部位，監理工程師應安排監理員進(jìn)行旁站。監理工程師應根據乙方報送的隱蔽工程報驗申請表和自檢結果進(jìn)行現場(chǎng)檢查，符合要求予以簽認；對驗收不合格的工序(或未經(jīng)監理驗收的工序)，必須要求整改合格，再由監理復查認可，然后繼續施工。

(6)乙方應對其完成的分項工程自檢合格后向監理部報送質(zhì)量驗評資料，監理審核所報資料并到施工現場(chǎng)抽檢核查，若符合要求應予簽認，并確定質(zhì)量等級。乙方在分部工程和單位工程完成后，應向監理部報送分部工程和單位工程質(zhì)量驗評資料，由總監組織監理人員對所報資料進(jìn)行審核和現場(chǎng)檢查，若符合要求應予簽認。

(7)對整個(gè)施工過(guò)程中出現的各種質(zhì)量缺陷，專(zhuān)業(yè)監理工程師應及時(shí)下達監理通知，要求乙方作出整改，并檢查整改結果。如果存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時(shí)，應通過(guò)總監及時(shí)向乙方下達工程暫停令，要求停工整改。整改后監理復查合格，由總監簽署工程復工報審表，準其復工?？偙O下達上述停工令和簽署復工令，事前應向甲方報告。

(8)對需要返工處理或加固補強的質(zhì)量事故，總監應責令乙方報送質(zhì)量事故調查報告和經(jīng)設計單位等相關(guān)單位認可的處理方案。監理部應對質(zhì)量事故的處理過(guò)程和處理結果進(jìn)行跟蹤檢查和驗收?？偙O還應及時(shí)向甲方及本監理公司提交有關(guān)質(zhì)量事故的書(shū)面報告，并應將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。

4。工程造價(jià)控制

(1)監理部應按下列程序進(jìn)行工程計量和工程款支付的審定工作：

a．乙方統計經(jīng)專(zhuān)業(yè)監理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，填。報工程量清單和工程款支付申請表；

b．專(zhuān)業(yè)監理工程師進(jìn)行現場(chǎng)計量，審核工程量清單和工程款支付申請表，并報總監審定；

c．總監簽署工程款支付證書(shū)，并報甲方。

(2)監理部應按下列程序進(jìn)行竣工結算的審定工作：

a．乙方按施工合同規定填報竣工結算報表；

h 專(zhuān)業(yè)監理工程師審核乙方報送的竣工結算報表；

c．總監審定竣工結算報表，與甲方、乙方協(xié)商一致后，簽發(fā)竣工結算文件和最終的工程款支付證書(shū)報甲方。

(3)監理部應依據施工合同有關(guān)條款、施工圖，對工程項目造價(jià)目標進(jìn)行風(fēng)險分析(找出工程造價(jià)最易突破部分以及最易發(fā)生費用索賠的原因和部位)，從而制定出書(shū)面防范性對策，經(jīng)總監審核后向甲方提交有關(guān)報告。

(4)總監應從造價(jià)、項目的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案，并且在工程變更實(shí)施前與甲方、乙方協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。

(5)監理部應按施工合同約定的工程量計算規則和支付條款，進(jìn)行工程量計量和工程款支付審定。

(6)專(zhuān)業(yè)監理工程師應及時(shí)建立月完成工程量和工作量統計表，對實(shí)際完成量與計劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調整措施，并應在監理月報中向甲方報告。

(7)監理部應及時(shí)按施工合同的有關(guān)規定進(jìn)行竣工結算，并應對竣工結算的價(jià)款總額與甲方和乙方進(jìn)行協(xié)商。

(8)未經(jīng)監理人員質(zhì)量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規定的工程量，監理人員應拒絕計量并拒絕該部分的工程款支付申請。

5．竣工驗收

(1)總監應組織專(zhuān)業(yè)監理工程師，依據有關(guān)法律、法規、工程建設強制性標準、設計文件及施工合同，對乙方報送的竣工資料進(jìn)行檢查，并對工程質(zhì)量全面地進(jìn)行竣工預驗收。對存在的問(wèn)題，應及時(shí)要求乙方整改。整改完畢由總監簽署工程竣工報驗單，并應在此基礎上提出工程質(zhì)量評估報告。工程質(zhì)量評估報告應經(jīng)總監和監理公司技術(shù)負責人審核簽字。

(2)對需要進(jìn)行功能試驗的工程項目(包括單機試車(chē)和無(wú)負荷試車(chē))，監理應督促乙方及時(shí)進(jìn)行試驗，并對重要項目進(jìn)行現場(chǎng)監督檢查，應認真地審查所交的試驗報告單，必要時(shí)請甲方和設計單位參加。

(3)監理部應參加由甲方組織的竣工驗收，并提供相關(guān)監理資料。對驗收中提出的整改問(wèn)題，監理部要求乙方進(jìn)行整改。工程質(zhì)量符合要求后，由總監會(huì )同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。施工階段整個(gè)工程項目竣工驗收后，在工程質(zhì)量保修期間內(一般為一年)，監理單位應留駐必要的監理人員，負責對乙方修復的工程質(zhì)量逐項進(jìn)行驗收和簽認。

6．施工合同管理的其他工作

施工合同管理的其他工作，主要有如下方面：

(1)工程暫停令和復工令的簽發(fā)；

(2)工程變更的管理；

(3)費用索賠的處理；

(4)工程延期及工程延誤的處理；

(5)合同爭議的調解；

(6)合同的解除。

上述管理工作，監理部應遵照《建設工程監理規范》的具體規定，以及國家或地方的有關(guān)法規、標準、定額進(jìn)行操作。

7．監理工作收尾

建設工程項目通過(guò)竣工驗收后，監理部結束工作時(shí)應寫(xiě)出全面的《監理工作總結》，呈報甲方，同時(shí)要按規定做好全部監理資料的整理歸檔工作。