建設工程監理基本理論與相關(guān)法規:建設工程監理相關(guān)制度
接照有關(guān)規定,我國工程建設應實(shí)行項目法人責任制、工程監理制、工程招標投標制和合同管理制,這些制度相互關(guān)聯(lián)、相互支持,共同構成了我國工程建設管理的基本制度。
(一)項目法人責任制
為了建立投資約束機制,規范建設單位行為,原國家計委于1996年3月發(fā)布了《關(guān)于實(shí)行建設項目法人責任制的暫行規定》(計建設[1996]673號),要求“國有單位經(jīng)營(yíng)性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”,“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值,實(shí)行全過(guò)程負責”。
項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風(fēng)險,項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行一條龍管理和全面負責。
1.項目法人的設立
新上項目在項目建議書(shū)被批準后,應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組,具體負責項目法人的籌建工作。
有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時(shí),須同時(shí)提出項目法人的組建方案,否則,其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后,應正式成立項目法人。
由原有企業(yè)負責建設的大中型基建項目,需新設立子公司的,要重新設立項目法人;只設分公司或分廠(chǎng)的,原企業(yè)法人即是項目法人。
2.項目法人的職權
(1)項目董事會(huì )的職權。
建設項目董事會(huì )的職權有:負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實(shí)年度資金;提出項目開(kāi)工報告;研究解決建設過(guò)程中出現的重大問(wèn)題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針,并負責按時(shí)償還債務(wù);聘任或解聘項目總經(jīng)理,并根據總經(jīng)理的提名,聘任或解聘其他高級管理人員。
(2)項目總經(jīng)理的職權。
項目總經(jīng)理的職權有:組織編制項目初步設計文件,對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見(jiàn),提交董事會(huì )審查;組織工程設計、施工監理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作,編制和確定招標方案、標底和評標標準。評選和確定投標、中標單位;編制并組織實(shí)施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進(jìn)度計劃;編制項目財務(wù)預算、決算;編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;組織-程建設實(shí)施,負責控制工程投資、工期和質(zhì)量;在項目建設過(guò)程中,在批準的概算范圍內對單項工程的設計進(jìn)行局部調整(凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標準變化的設計調整以及概算調整,需經(jīng)董事會(huì )決定并報原審批單位批準);根據董事會(huì )授權處理項目實(shí)施中的重大緊急事件,并及時(shí)向董事會(huì )報告;負責生產(chǎn)準備工作和培訓有關(guān)人員;負責組織項目試生產(chǎn)和單項工程預驗收;擬訂生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動(dòng)定員定額方案及工資福利方案;組織項目后評價(jià)-提出項目后評價(jià)報告:按時(shí)向有關(guān)部門(mén)報送項目建設、生產(chǎn)信息和統計資料;提請董事會(huì )聘任或解聘項目高級管理人員。
3.項目法人責任制與工程監理制的關(guān)系
(1)項目法人責任制是實(shí)行工程監理制的必要條件。
項目法人責任制的核心是要落實(shí)“誰(shuí)投資、準決策,誰(shuí)承擔風(fēng)險”的基本原則。實(shí)行項目法人責任制,必然使項目法人面臨一個(gè)重要問(wèn)題:如何做好投資決策和風(fēng)險承擔工作。項目法人為了切實(shí)承擔其職責,必然需要社會(huì )化、專(zhuān)業(yè)化機構為其提供服務(wù)。這種需求為建設工程監理的發(fā)展提供了堅實(shí)基礎。
(2)工程監理制是實(shí)行項目法人責任制的基本保障。
實(shí)行工程監理制,項目法人可以依據自身需求和有關(guān)規定委托監理,在工程監理單位協(xié)助下,進(jìn)行建設工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度目標有效控制,從而為在計劃目標內完成工程建設提供了基本保證。
(二)工程招標投標制
為了保護國家利益、社會(huì )公共利益,提高經(jīng)濟效益,保證工程項目質(zhì)量,自2000年1月1日起開(kāi)始施行的《招標投標法》(國家主席令第21號)規定,在中華人民共和國境內進(jìn)行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購,必須進(jìn)行招標:
①大型基礎設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì )公共利益、公眾安全的項目;
②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;
③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。
1.工程招標的具體范圍和規模標準
2000年5月1日開(kāi)始施行的《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》(國家發(fā)展計劃委員會(huì )令第3號)進(jìn)一步明確了工程招標的范圍和規模標準:
(1)關(guān)系社會(huì )公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括:
1)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目;
2)鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運輸項目;
3)郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò )等郵電通訊項目;
4)防洪、灌溉、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目;
5)道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車(chē)場(chǎng)等城市設施項目;
6)生態(tài)環(huán)境保護項目;
7)其他基礎設施項目。
(2)關(guān)系社會(huì )公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括:
1)供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;
2)科技、教育、文化等項目;
3)體育、旅游等項目;
4)衛生、社會(huì )福利等項目;
5)商品住宅,包括經(jīng)濟適用住房;
6)其他公用事業(yè)項目。
(3)使用國有資金投資項目的范圍包括:
1)使用各級財政預算資金的項目;
2)使用納入財政管理的各種政府性專(zhuān)項建設基金的項目;
3)使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金,并且國有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有控制權的項目。
(4)國家融資項目的范圍包括:
1)使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目;
2)使用國家對外借款或者擔保所籌資金的項目;
3)使用國家政策性貸款的項目;
4)國家授權投資主體融資的項目;
5)國家特許的融資項目。
(5)使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括:
1)使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;
2)使用外國政府及其機構貸款資金的項目;
3)使用國際組織成者外國政府援助資金的項目。
(6)上述五類(lèi)項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購,達到下列標準之一的,必須進(jìn)行招標:
1)施工單項合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的;
2)重要設備、材料等貨物的采購,單項合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上的;
3)勘察、設計、監理等服務(wù)的采購,單項合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的;
4)單項合同估算價(jià)低于前三項規定的標準,但項目總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。
依法必須進(jìn)行招標的項目,全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的,應當公開(kāi)招標。
2.工程招標投標制與工程監理制的關(guān)系
(1)工程招標投標制是實(shí)行工程監理制的重要保證。
對于法律法規規定必須實(shí)施監理招標的工程項目,建設單位需要按規定采用招標方式選擇工程監理單位。通過(guò)工程監理招標,有利于建設單位優(yōu)選高水平工程監理單位,確保建設工程監理效果。
(2)工程監理制是落實(shí)工程招標投標制的重要保障。
實(shí)行工程監理制,建設單位可以通過(guò)委托工程監理單位做好招標工作,更好地優(yōu)選施工單位和材料設備供應單位。
(三)合同管理制
自1999年10月1日起施行的《合同法》明確了合同的訂立、效力、履行、變更與轉讓、終止、違約責任等有關(guān)內容以及包括建設工程合同、委托合同在內的15類(lèi)合同,為實(shí)行合同管理制提供了重要法律依據。
1.工程項目合同體系
在工程項目合同體系中,建設單位和施工單位是兩個(gè)最主要的節點(diǎn)。
(1)建設單位的主要合同關(guān)系。
為實(shí)現工程項目總目標,建設單位可通過(guò)簽訂合同將工程項目有關(guān)活動(dòng)委托給相應的專(zhuān)業(yè)承包單位或專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構,相應的合同有:工程承包(總承包、施工承包)合同、工程勘察合同、工程設計合同、材料設備采購合同、工程咨詢(xún)(可行性研究、技術(shù)咨詢(xún)、造價(jià)咨詢(xún))合同、工程監理合同、工程項目管理服務(wù)合同、工程保險合同、貸款合同等。
(2)施工單位的主要合同關(guān)系。
施工單位作為工程承包合同的履行者,也可通過(guò)簽訂合同將工程承包合同中所確定的工程設計、施工、材料設備采購等部分任務(wù)委托給其他相關(guān)單位來(lái)完成,相應的合同有:工程分包合同、材料設備采購合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務(wù)分包合同、保險合同等。
2.合同管理制與工程監理制的關(guān)系
(1)合同管理制是實(shí)行工程監理制的重要保證。
建設單位委托監理時(shí),需要與工程監理單位建立合同關(guān)系,明確雙方的義務(wù)和責任。工程監理單位實(shí)施監理時(shí),需要通過(guò)合同管理控制工程質(zhì)量、造價(jià)和進(jìn)度目標。合同管理制的實(shí)施,為工程監理單位開(kāi)展合同管理工作提供了法律和制度支持。
(2)工程監理制是落實(shí)合同管理制的重要保障。
實(shí)行工程監理制,建設單位可以通過(guò)委托工程監理單位做好合同管理工作,更好地實(shí)現建設工程項目目標。

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