摘 要：黃河是我國的第二大河，但其水資源較為貧乏，隨著(zhù)人口的持續增長(cháng)和經(jīng)濟的高速發(fā)展，傳統的水資源分配體制已不能滿(mǎn)足日益增長(cháng)的用水需求。通過(guò)發(fā)展水權市場(chǎng)，采取水權交易的方式來(lái)重新配置水資源正是緩解我國目前水資源短缺問(wèn)題的有效途徑之一。本文從經(jīng)濟學(xué)的角度對發(fā)展水權市場(chǎng)的必然性及其重大意義進(jìn)行了分析，闡述了對水權分配市場(chǎng)的管理并就水權交易市場(chǎng)的構建提出了自己的構想。

　　關(guān)鍵詞：水權交易；水權分配市場(chǎng)；水權交易市場(chǎng)；水權交易合約

　　我國是一個(gè)貧水國家，水資源危機嚴重地影響了社會(huì )經(jīng)濟的可持續發(fā)展。隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的不斷完善，水資源如何在市場(chǎng)經(jīng)濟模式中得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生出巨大的綜合效益，已引起越來(lái)越多的人的關(guān)注。2000年11月24日，浙江東陽(yáng)和義烏之間進(jìn)行了水權交易，南水北調工程也即將進(jìn)入水市場(chǎng)進(jìn)行水權交易，這些都表明我國在水資源經(jīng)濟管理上加大了力度，并向市場(chǎng)化邁出了一大步。然而，目前我國的水權交易正處于探索階段，為此，本文從發(fā)展水權市場(chǎng)的必然性及其重大意義、水權分配市場(chǎng)的管理以及水權交易市場(chǎng)的構建這四個(gè)方面對我國水權交易的發(fā)展作了初步探討。

　　一、發(fā)展水權市場(chǎng)的必然性

　　在人類(lèi)歷史進(jìn)程中的農業(yè)時(shí)代，由于人口少，水資源的用途局限于飲用、農業(yè)灌溉，對水的需求不大。而與不大的需求相對照，由于農業(yè)時(shí)代生態(tài)環(huán)境比較好，水資源的供給相對要多。因此較小的對水的需求與較大的自然水的供給，使得花費其余稀缺資源保護水的努力是不經(jīng)濟的。工業(yè)時(shí)代，水資源的用途越來(lái)越多，對水的需求也越來(lái)越大。與此同時(shí)，自然水的供給能力越來(lái)越弱化，水資源的絕對稀缺度越來(lái)越高。在這種情況下，如果沒(méi)有一套法律上強有力的產(chǎn)權制度，則由于存在的“囚徒困境”：一方面將導致資源的濫用，并使當前和長(cháng)期的資源最優(yōu)利用成為不可能。另一方面會(huì )加劇個(gè)人或群體在使用資源上的摩擦和對抗，并出現用暴力手段占有資源以及設置、維護某種排他性的產(chǎn)權。因此，當稀缺資源一旦達到導致人們相互對抗的水平，產(chǎn)權的出現便不可避免，盡管產(chǎn)權的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來(lái)越稀缺，加之水資源需求彈性小和不存在替代效應，這樣不同利益單位的經(jīng)濟組織就有了界定水資源產(chǎn)權的沖動(dòng)。

　　西方產(chǎn)權經(jīng)濟理論曾指出：在資源稀缺、同時(shí)又缺乏濫用資源的有效約束條件下，要創(chuàng )造資源的最大財富產(chǎn)出，就必須進(jìn)行資源保護的投資，也就是建立資源的排他性所有權，在明確所有權后，受利已利益的驅動(dòng)，創(chuàng )造資源的有效使用動(dòng)力。馬克思認為資源稀缺決定了資源配置的經(jīng)濟意義和經(jīng)濟學(xué)基礎，這是一種機會(huì )成本的選擇�？得⑺箘t把所有權看作是資源稀缺的制度反映，而產(chǎn)權的交易和轉讓正是資源配置的重要和基礎環(huán)節。在資源財產(chǎn)權得到明確而清晰界定的條件下，只要這些權利能自由交換，作為市場(chǎng)層面（即外部性）的生產(chǎn)者或消費者就能通過(guò)交換達到資源優(yōu)化配置的目的。

　　中國目前的水資源現狀可以概括為幾對矛盾：區域矛盾，即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾；時(shí)間矛盾，即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時(shí)間差異引起的矛盾；用途途徑，即農業(yè)用水與城市用水、經(jīng)濟用水與生態(tài)用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾；利用矛盾，即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類(lèi)的矛盾還有很多，各對矛盾之間又互相滲透、互相影響，構織成一張紛繁復雜的矛盾網(wǎng)，而每對矛盾在某個(gè)層面上都表現為一種水資源的稀缺。因此，要理順并解開(kāi)這張矛盾網(wǎng)，改善我國目前的水資源管理現狀的一個(gè)有效解決辦法就是明確水資源財產(chǎn)權，通過(guò)水權交易市場(chǎng)重新配置現有的供給，以期達到水資源配置的最優(yōu)化，實(shí)現水資源的可持續利用，這是歷史發(fā)展做出的選擇。

　　二、發(fā)展水權市場(chǎng)的重大意義

　　長(cháng)期以來(lái)，我國的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續，主要通過(guò)行政手段來(lái)配置水資源。在這種模式下，水價(jià)不能反映資源稀缺程度，浪費嚴重，供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場(chǎng)轉型的新形勢下，舊的配置方式不能有效協(xié)調地方利益矛盾，必須進(jìn)行改革。發(fā)展水權交易市場(chǎng)，通過(guò)水權轉讓可以達到資源優(yōu)化配置的目的。

　　在價(jià)值規律作用下，資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調整，以實(shí)現局部和全社會(huì )最大利益。在大部分可開(kāi)發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關(guān)注通過(guò)銷(xiāo)售和轉讓來(lái)重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數水權轉讓是從較低收益的經(jīng)濟活動(dòng)向較高收益的經(jīng)濟活動(dòng)轉讓?zhuān)�如從農業(yè)用水向城鎮供水和工業(yè)用水轉讓。通過(guò)市場(chǎng)交換，雙方的利益同時(shí)增加，水資源的價(jià)值得到充分體現。在科學(xué)配置的前提下，水資源的有效利用達到優(yōu)化，這是市場(chǎng)效率的體現。

　　通過(guò)水權交易，全社會(huì )節水意識增強。通過(guò)水權的劃定，上下游用水成本相應增加，上游多用水就意味著(zhù)喪失潛在收益，即用水要付出機會(huì )成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創(chuàng )造了節水激勵，全社會(huì )的節水意識都會(huì )大大增強。

　　此外，由于市場(chǎng)具有動(dòng)態(tài)性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區水量的不合理性。通過(guò)發(fā)展水權市場(chǎng)還可以抑制或避免新建供水工程。通過(guò)水資源的有效配置，增加可利用的資源量，根據產(chǎn)業(yè)結構調整方向，以市場(chǎng)方式實(shí)現水權在不同行業(yè)部門(mén)間的轉讓。

　　三、水權分配市場(chǎng)的管理

　　水權分配市場(chǎng)主要由水權批售市場(chǎng)構成，所進(jìn)行的是水資源的所有者（國家或水資源管理部門(mén)）和用水戶(hù)之間的初次水權交易，通過(guò)分配，水資源的使用權由政府向市場(chǎng)主體轉移。對于水權分配市場(chǎng)的管理主要側重于水權分配制度的確定、水權分配方式的選擇以及水權登記制度的設立等一些行政、政策性管理。

　�。ㄒ唬┧畽嗟姆峙渲贫�

　　水權的初始分配制度規定（簡(jiǎn)稱(chēng)水權分配制度）一般有三種：一是“自由取用”水權制，即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權分配方式；二是按照“先來(lái)先用”的原則進(jìn)行分配的制度，簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)先專(zhuān)用水權制度”，又稱(chēng)“等候式”水權制度；三是競爭性水權制度，是指在水資源短缺的前提下，對現有的水資源進(jìn)行競爭性分配。其分配制度又可分為兩種形式，即行政性分配和市場(chǎng)分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對現有的水資源進(jìn)行指令性分配的過(guò)程。市場(chǎng)分配即是利用市場(chǎng)的價(jià)格機制進(jìn)行水權初始分配的過(guò)程，實(shí)踐中主要采用拍賣(mài)模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。

　　在我國，由于地域面積廣大，各地水資源的短缺程度不同，因而水權分配制度也有所不同。在我國南方一些地區，由于水資源充裕，其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區，由于水資源的短缺，多采用競爭性水權分配制度。如在黃河流域，由于水資源的極度缺乏，自1987年開(kāi)始執行“分水方案”，即在扣除輸沙等生態(tài)用水210億立方米的前提下，將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區。一般而言，水權市場(chǎng)的建立只有在水資源短缺地區才有意義，因此，我們討論的水權分配市場(chǎng)中的分配制度主要是指競爭性水權制度。

　�。ǘ�） 水權的分配模式

　　不同的分配模式將產(chǎn)生不同的效益與成本，對經(jīng)濟影響的程度亦將有所差異。在競爭性水權制度下，水資源的條件不同，水權分配的模式可能不同；在同一水資源條件下，對于不同的地區和不同的行業(yè)，水權分配的模式也不同。實(shí)踐中，主要有如下水權分配模式：

　　1、人口分配模式。在進(jìn)行水權初始分配時(shí)，將可分配水量按人口分解到各用水戶(hù)，使人人享受同等的用水權。這種模式體現了資源分配的公平性，但忽略了不同行業(yè)從業(yè)人員對水資源的需求差異。

　　2、面積分配模式。按照水源地周?chē)�地區面積進(jìn)行分配，用水業(yè)戶(hù)所轄的區域面積越大，所分配的水資源越多。

　　3、產(chǎn)值分配模式。即按照GDP產(chǎn)值指標分配水權，產(chǎn)值越高，所分配的水權量越大。因此產(chǎn)值分配原則是一種效率遵循原則。

　　4、混合分配模式。即依據人口、地域面積和GDP產(chǎn)值進(jìn)行加權平均的一種折衷的分配模式。

　　5、現狀分配模式�，F狀分配模式是在承認用水戶(hù)用水現狀的基礎上，以現有的用水量（上一年或近幾年的加權平均值）為標準，依據“溯往原則”進(jìn)行水權分配。

　　6、市場(chǎng)分配模式。即通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)的方式對水權進(jìn)行分配。一般而言，這部分水權的拍賣(mài)價(jià)格高于上述分配的水權價(jià)格，參與競買(mǎi)者一般是水資源邊際產(chǎn)出較高的行業(yè)，由于有較高的效益預期，往往會(huì )對這部分水資源產(chǎn)權支付較高的價(jià)格。

　�。ㄈ�）水權的登記制度

　　水權登記制度的作用是對用水進(jìn)行統籌安排和管理，以規范用水，保護水權人的利益。其管理內容是：規定需要進(jìn)行水權登記的取水范圍，授權地方政府，制訂各地具體的地表水及地下水的取水量和取水順序。在進(jìn)行水權登記時(shí)，水權人應當提交水權登記申請書(shū)和水權登記所依據的有關(guān)文件，在該水權與第三者有利害關(guān)系時(shí)，還要提供第三者的承諾書(shū)或者其它文件。水權登記書(shū)應當包括下列事項：

　　1、提出水權申請的單位或者個(gè)人（即申請人）的名稱(chēng)、姓名、地址；

　　2、取水起始時(shí)間及期限；

　　3、取水目的、取水量、年內各月的用水量、保證率等；

　　4、申請理由；

　　5、水源及取水地點(diǎn)；

　　6、取水方式；

　　7、節水措施；

　　8、退水地點(diǎn)和退水所含主要污染物以及污水處理措施等。對于水源流經(jīng)兩縣（市）以上或水權影響到兩縣（市）以上者，其水權登記應由上一級主管機關(guān)（或其委托機構）辦理。

　　水源流經(jīng)兩�。ㄊ校┮陨匣蛩畽嗬�害關(guān)系影響到兩�。ㄊ校┮陨险�，其水權登記應由中央主管機關(guān)（或其委托機構）辦理。對于由中央政府主辦的水利事業(yè)，應由中央政府主管機關(guān)負責辦理水權登記。對于登記的水權，因水源水量不足而發(fā)生爭執時(shí)，用水目的順序在先者有優(yōu)先權；順序相同者，先取得水權者有優(yōu)先權；順序相同而同時(shí)取得水權者，可按水權登記額定用水量比例分配之或輪流使用。

　　四、水權交易市場(chǎng)的構建

　　我國目前雖然還沒(méi)有成熟的水權交易市場(chǎng)，但個(gè)別地方水權交易活動(dòng)已經(jīng)出現。因此，亟待建立適合中國國情并適應市場(chǎng)經(jīng)濟體制要求的水權交易市場(chǎng)。據此本文特提出建立一種合約化的水權交易市場(chǎng)。

　�。ㄒ唬┧畽嘟灰资袌�(chǎng)的布設

　　由于我國各地區水資源分布不均勻、經(jīng)濟發(fā)展不平衡，因此，建立適宜全國范圍的水權交易市場(chǎng)是比較困難的；加之對水資源的開(kāi)發(fā)利用和管理要從流域和大區域做起。所以，目前國家設立水權交易市場(chǎng)應以大河流域為單元，首先在水資源比較緊缺并且經(jīng)濟比較發(fā)達的北方大中城市建立試點(diǎn)，然后針對各地區實(shí)際情況加以推廣。在流域范圍內建立以水資源所有權管理為中心，分級管理、監督到位、關(guān)系協(xié)調、運行有效的統一管理，這是當前國際水資源政策的核心。在大區域上進(jìn)行的水資源統一規劃、調配，各地方不得干涉，從而打破地方行政區劃的界限，可以對整個(gè)流域的水利工程和環(huán)境治理進(jìn)行統籌安排。

　�。ǘ�）水權交易市場(chǎng)的供求結構

　　引入競爭機制，建立水權交易市場(chǎng)。一方面，供水部門(mén)的結構要適應市場(chǎng)經(jīng)濟的需要，打破行業(yè)壟斷，提高企業(yè)經(jīng)濟效益。為此，在國家對供水設施的所有權不變的情況下，其經(jīng)營(yíng)權可分離出來(lái)，實(shí)行有償轉讓。這樣，既解決了建設與管理脫節的問(wèn)題，又能有效保證國有資產(chǎn)的保值增值，改變過(guò)去城市供水系統由政府包攬、國家財政投資無(wú)力的局面，實(shí)現供水系統投資主體多元化和供水系統運行的市場(chǎng)化。另一方面，用水結構也要發(fā)生變化。近年來(lái)，隨著(zhù)水資源供需矛盾的日益突出，國家一再強調要開(kāi)源節流。節約用水，提高用水效率，涉及到用水觀(guān)念、經(jīng)濟、技術(shù)、法規和公眾參與等多個(gè)方面，涉及社會(huì )用水結構的重新配置�，F代經(jīng)濟是貨幣經(jīng)濟，通過(guò)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權交易，在一定約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟效益，從而促進(jìn)用水向科學(xué)、良性和可持續的方向發(fā)展。

　�。ㄈ�）水權交易合約的設定

　　水權交易市場(chǎng)是國家設立的產(chǎn)權交易市場(chǎng)的組成成分，應具有其固定的交易程序和交易規則，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)水權交易合約來(lái)完成水權交易。水權交易合約是指在水權交易市場(chǎng)內達成的標準的、受法律約束的并規定在未來(lái)某一時(shí)間、某一地點(diǎn)內交收一定數量及質(zhì)量的水資源商品的合約。它包括年度內的短期水權交易合約和年際間的長(cháng)期水權交易合約兩種形式。水權交易合約的內容一般包括：交易單位、成交價(jià)格、交易時(shí)間、交易日內價(jià)格波動(dòng)限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點(diǎn)等。其中，成交價(jià)格也叫敲定價(jià)格，它是水權供需雙方在交易市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)討價(jià)還價(jià)形成的。這種合約是一個(gè)標準化的合約，除了水權交易的成交價(jià)格是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結算方式、對沖及交貨期等都在水權交易合約中有嚴格規定，而且一切都要以服從法律、法規為前提。

　　在進(jìn)行合約化的水權交易時(shí)，要預付一定數量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門(mén)對受損方給予保障和補償，這樣可以實(shí)現對水權交易市場(chǎng)的風(fēng)險管理，確保水權交易市場(chǎng)的正常運行。

　　總之，市場(chǎng)經(jīng)濟實(shí)踐已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權沒(méi)有流動(dòng)性，資源配置的合理化就極難形成，產(chǎn)業(yè)結構的調整就十分困難，資源就難以充分合理利用。因此，水資源產(chǎn)權制度的完善與改革對水資源的開(kāi)發(fā)利用和保護管理具有重要的作用，市場(chǎng)經(jīng)濟需要完善水資源產(chǎn)權，在保證國家對水資源管理宏觀(guān)調控的前提下應盡可能擴大水資源產(chǎn)權的流轉范圍。水權交易的出現既是水資源供需矛盾加劇后的必然產(chǎn)物，也是社會(huì )可持續發(fā)展的需要。水權交易是水權供求雙方在水市場(chǎng)上進(jìn)行水資源使用權、經(jīng)營(yíng)權的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。水權交易的結果是引導水資源流向最有效率的地區或部門(mén)，流向為社會(huì )創(chuàng )造更多財富的用戶(hù)。落后和欠發(fā)達地區或部門(mén)在發(fā)展階段通過(guò)轉讓水權獲得發(fā)展資金，而發(fā)達地區或部門(mén)可以通過(guò)在市場(chǎng)上購買(mǎi)水權滿(mǎn)足快速發(fā)展對水資源的需求，達到水資源優(yōu)化配置的目的。因此，我們應加強對水權交易的理論研究和探討，為我國水權交易的廣泛實(shí)施創(chuàng )造堅實(shí)的理論基礎。

　　參考文獻：

　　1、董浩：“關(guān)于發(fā)展水權市場(chǎng)的思考”，《中國農村水利水電》，2001年第11期。

　　2、張岳：《中國水資源與可持續發(fā)展》，廣西科學(xué)技術(shù)出版社2000年版。

　　3、傅晨：“水權交易的產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)分析——基于浙江省東陽(yáng)和義烏有償轉讓用水權的案例分析”，《中國農村經(jīng)濟》，2002年第10期。

　　4、應風(fēng)其、張忠根：“水權交易與水權界定：從我國首例水權交易案談起”《經(jīng)濟論壇》，2002年第23期。