1 概述

　　三峽工程大江截流及二朗圍堰合同項目工程由上、下游土石圍堰組成。上、下游土石圍堰軸線(xiàn)總長(cháng)約2515.5m，填筑總量1032萬(wàn)m3，防滲墻總量8.345萬(wàn)m2，帳幕灌漿1.37萬(wàn)m，高壓旋噴灌漿1.22萬(wàn)m.工程項目雖屬臨時(shí)工程，但它保護著(zhù)二期基坑的安全，被定為二級臨時(shí)建筑物，按百年一遇洪水標準設計。工程施工牽涉面廣，填筑料場(chǎng)分散、左右分布不均衡，施工強度高，施工技術(shù)復雜，工期緊，水下、地下工程量大，不可預見(jiàn)因素較多，加大了工程投資控制難度。根據大江截流及二期圍堰合同項目工程特點(diǎn)和施工條件，將工程實(shí)施化分為三個(gè)階段，第一階段是生產(chǎn)性試驗；第二階段為預進(jìn)占；第三階段是大江截流及二期圍堰全面施工期。合同項目投資控制是項目管理的主要內容，工程實(shí)施階段投資控制的主要依據是工程承包合同及其合同文件。

　　大江截流及二期圍堰工程1996年4月～1997年3月完成生產(chǎn)性試驗任務(wù)，1997年上半年完成預進(jìn)占工作，1997年9月開(kāi)始全面施工至1998年9月工程全部完成，基坑抽干。

　　2 投資控制方式

　　工程建設引進(jìn)招投標機制，選擇具有實(shí)力，報價(jià)合理的施工承包商。在工程建設過(guò)程中采取動(dòng)態(tài)控制，盡可能地發(fā)揮對工程建設進(jìn)行預見(jiàn)性控制，做到主動(dòng)控制結合被動(dòng)控制，計劃控制和過(guò)程控制結合，分項控制、階段控制與最終目標控制結合方法。工程建設主材實(shí)行業(yè)主供材制，以控制工程建設基礎價(jià)格。

　　2.1 招標承包制大江截流及二期圍堰工程總共劃分為12個(gè)標段，其中生產(chǎn)性試驗7個(gè)標段，項目主體部分2個(gè)標段（簡(jiǎn)稱(chēng)主標），蘇家凹延長(cháng)段1個(gè)標段，安全監測2個(gè)標段。

　　生產(chǎn)性試驗標段的劃分主要依據二期圍堰施工技術(shù)難題，設置專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)試驗項目，采取邀請多家專(zhuān)業(yè)施工隊伍投標，以議標形式定標，讓專(zhuān)業(yè)對口、經(jīng)驗豐富、實(shí)力雄厚的施工單位中標。投標報價(jià)不是決定性因素，并通過(guò)議標剔除報價(jià)中不合理的部分，做到優(yōu)選施工隊伍，以保證工程質(zhì)量、進(jìn)度、試驗目的。通過(guò)談判，使投資報價(jià)控制在合理范圍。

　　振沖試驗工程兩個(gè)標選取了北京振沖公司；為尋求防滲墻補強新手段等，在上游圍堰左岸接頭段進(jìn)行高壓旋噴灌漿生產(chǎn)性試驗，選取了國內在高噴灌漿方面具有較強技術(shù)水平的山東巖土公司及水電八局基礎處理分局聯(lián)合承擔；為適應二期圍堰防滲工程高強度施工，從德國進(jìn)口先進(jìn)施工設備“液壓雙輪銑槽機”，并在上游圍堰右岸接頭段進(jìn)行機械性能試驗和生產(chǎn)性試驗，選定國內有較強專(zhuān)業(yè)水平的防滲施工隊伍即中國水利水電工程基礎處理工程局承擔：“兩鉆一抓”被列為二期圍堰防滲工程的主要施工方法，在下游圍堰右岸接頭段進(jìn)行生產(chǎn)性試驗，選取了國內水電建設最具實(shí)力的葛洲壩集團公司承擔。各生產(chǎn)性試驗均達到預期目的。右岸上、下游圍堰接頭段試驗部位防滲墻均可滿(mǎn)足運行要求，成為二期圍堰防滲體組成部分，特別上游圍堰左岸接頭段高壓旋噴灌漿防滲體，最后經(jīng)過(guò)檢測、分析、論證也取代了該部位將興建的1520m2防滲墻。

　　主標采取全國公開(kāi)招標方式?jīng)Q定施工隊伍。在招、議標過(guò)程中嚴把資格預審關(guān)，邀請專(zhuān)家、設計人員、監理參與評標，充分體現招評標工作的公平、公正，對工程投資控制、保證工程質(zhì)量和進(jìn)度起到了重要作用。主標兩個(gè)標段選定以葛洲壩集團公司牽頭、中國水利水電基礎處理工程局、山東巖土公司三家聯(lián)合體承擔施工任務(wù)。通過(guò)施工單位精心組織和施工，于1997年11月8日勝利實(shí)現大江截流。施工期間還經(jīng)受住了1998年汛期長(cháng)江8次洪峰的沖擊。1998年9月12日基坑達到設計抽干標準，較合同工期略有提前�；�坑抽干檢查上、下游圍堰滲水量總共僅65l/s，為設計預估值的十分之一。

　　2.2 業(yè)主供材制三峽工程規模巨大、工期長(cháng)、投資大、施工項目多，為適應三峽工程建設需要，主材（鋼材、木材、油料、炸藥、水泥和粉煤灰）實(shí)行業(yè)主供材制，即由業(yè)主對三峽工程建設所需主要材料的計劃、訂貨、采購、檢測、儲運、配送等各個(gè)環(huán)節實(shí)施全面管理，對工程建設物流全過(guò)程實(shí)施全面監控，保證工程建設主要物資質(zhì)量及供應，以確保工程建設，同時(shí)在“貨比三家”基礎上實(shí)行大批量采購，降低進(jìn)貨成本。避免施工單位家家設庫、層層設庫、零星采購、小量運輸、多環(huán)節轉運等，最終降低工程投資。大江截流及二期圍堰工程作為三峽工程的一個(gè)項目也不例外。

　　業(yè)主供應的六大主材是按照實(shí)物工程量定額，根據工程進(jìn)度按需供應，并實(shí)行“總量控制、分期供應、按時(shí)核銷(xiāo)”原則。對聯(lián)營(yíng)各方材料的供應實(shí)行“統一申報工程材料計劃表、分別供應”措施。業(yè)主以固定價(jià)格供應主材，價(jià)差風(fēng)險由業(yè)主承擔，避免了市場(chǎng)經(jīng)濟給工程造成的經(jīng)濟糾紛，按時(shí)核銷(xiāo)也避免冒領(lǐng)工程材料，造成價(jià)差流失。同時(shí)由于主要材料價(jià)格固定，在投標中還有利于分析和評標，各投標單位的報價(jià)水平就主要反映了各投標單位的技術(shù)、管理水平差異（大型設備采購更是這樣）。便于公證評標，優(yōu)選施工隊伍。

　　3 臺同項目投資控制

　　3.1 工程計量及工程價(jià)款支付控制充分依靠監理嚴格履行合同、控制投資和規范結算程序。根據合同文件，合同工程量清單中的數量只是為投標者進(jìn)行投標報價(jià)的估算量，并不一定作為承建單位履行合同義務(wù)過(guò)程中應當完成的實(shí)際工程量數量。因此，在工程項目建設初期，以合同工程量作為結算控制依據，以不突破合同工程量為原則。隨著(zhù)工程建設的進(jìn)行，合同支付按照承建單位已完成，并經(jīng)監理工程師按合同規定認可的，質(zhì)量達到合同標準的工程量予以計量支付，并以監理工程師批準的付款證書(shū)為憑據。

　　合同投資控制，首先在于工程量的控制，只有控制住分部分項乃至單元工程量，才能在總體上控制住合同項目投資。施工單位上報月進(jìn)度結算報表，在監理審核之后，由項目部進(jìn)行復核、審定。按照工程進(jìn)度支付有關(guān)款項，保證關(guān)鍵項目資金及時(shí)支付。并對不合理的結算予以糾正，防止不必要的超前支付。

　　在工程原始資料的掌握方面除督促監理實(shí)施24小時(shí)現場(chǎng)值班外，也督促監理完善測量手段，充分掌握原始資料，同時(shí)要求業(yè)主測量中心進(jìn)行測量。例如在填筑工程量控制上，除要求監理測量或者抽測檢查、旁站監測和室內資料檢查等方法進(jìn)行復核外，還委托業(yè)主測量中心進(jìn)行測量校核、委托長(cháng)江水利委員會(huì )水文局進(jìn)行水下測量，以控制圍堰填筑工程量。防滲工程因監理堅持24小時(shí)值班制度，工程量原始資料也比較齊全，從而有效地控制了工程量。

　　3.2 合同變更及補償控制原則在合同執行過(guò)程中，工程建設特殊需要（包括政治）、地質(zhì)、水文、不可抗拒的災害以及其它無(wú)法預料因素的存在，合同條件會(huì )發(fā)生變化，甚至非常大的變化，合同變更處理是投資管理一項重要內容。合同變更處理本著(zhù)以合同及合同文件為依據，實(shí)事求是地及時(shí)解決。例如為解決深水拋填堤頭坍塌問(wèn)題，采取了預平拋墊底措施。平拋墊底料源確定在長(cháng)江上游30km窯灣溪取料，經(jīng)考察此料場(chǎng)砂礫料不能滿(mǎn)足施工需要，遂改香溪河取料，又因香溪發(fā)生大洪水，地方一采砂船翻沉堵塞開(kāi)采航道，且航道清淤影響兩岸岸坡穩定。鑒于工期緊迫，平拋墊底對大江截流施工的重要性，雖要增加投資近3000萬(wàn)元，還是決定將料場(chǎng)改到下游78km的云池料場(chǎng)取料，并及時(shí)調整了拋填料單價(jià)。對于施工單位方法不當或組織管理不善造成的費用增加，證據不足或者不符合合同條款規定的變更補償要求及時(shí)予以駁回、否定。

　　在合同項目變更審查時(shí)，對合同文件、施工方案和措施，現場(chǎng)情況等可能影響投資的因素進(jìn)行詳細審查，每項都要求做到申報依據充足，資料翔實(shí)，監理審核的基礎資料準確，處理意見(jiàn)恰當。在此基礎上，項目部依據掌握的資料和情況，進(jìn)行復核并提出審查意見(jiàn)上報經(jīng)濟管理部門(mén)審核價(jià)款，經(jīng)領(lǐng)導批準和雙方協(xié)商后辦理變更手續。

　　除了理由充足，出現變更及時(shí)辦理外，對理由（依據）比較模糊，難于馬上確定的經(jīng)濟問(wèn)題，工程完工后限定期限清理，并以書(shū)面形式進(jìn)行申報，超過(guò)期限者將不予授理。將申報的經(jīng)濟類(lèi)文件分列明細表，檢查各文件之間有無(wú)交叉情形，交叉部分予以剔除。對每個(gè)經(jīng)濟問(wèn)題文件要求監理搞清其環(huán)境背景、主要原因及數量多少，然后就逐個(gè)問(wèn)題進(jìn)行查找依據（肯定與否定）。通過(guò)一段時(shí)間的工作，監理、業(yè)主、施工單位、設計各方開(kāi)會(huì )進(jìn)行申述理由，協(xié)調解決。對合理考予以辦理，不合理者予以否定，仍有爭議問(wèn)題留待進(jìn)一步做工作，再召開(kāi)四方會(huì )。這樣幾經(jīng)反復直至解決完成。

　　3.3 節約投資合理化建議由于實(shí)際水文條件、施工情況等均與設計條件不可能完全吻合，結合實(shí)際情況對工程建設提合理化建議，使工程建設盡可能地符合客觀(guān)實(shí)際，避免不合理的工程建設投資。例如上游園堰左岸接頭段1996年汛期防汛裹頭，項目部通過(guò)研究論證減小裹頭厚度，節約投資近300萬(wàn)元。上游圍堰左岸跨蘇家凹段防滲工程，通過(guò)對現場(chǎng)考察和對歷史情況的調查向設計提出優(yōu)化要求；基坑抽水后，圍堰背水側坡腳逐步顯露，通過(guò)檢查、分析研究也向設計提出背水側圍封優(yōu)化要求。僅此兩項設計單位通過(guò)慎重研究，優(yōu)化結果，節約投資1500多萬(wàn)元。

　　4 合理使用資金搞好工程建設

　　4.1 靈活的支付手段施工承包企業(yè)活力不足，資金周轉不靈，對工程質(zhì)量及進(jìn)度均會(huì )造成一定程度的影響，以適當的方式支付部分已完工序但末形成形象面貌的工程費用以緩解施工企業(yè)困境，提高一線(xiàn)建設者的積極性是必要的。例如在防滲墻工程項目施工中，合同規定防滲墻造孔與混凝土澆筑作為一個(gè)綜合單價(jià)以成墻面積計量支付。防滲墻施工從開(kāi)孔、造孔、成槽、清淤到墻體澆筑混凝土要經(jīng)過(guò)多道工序，特別是嵌巖施工難度大，往往要經(jīng)歷較長(cháng)的施工時(shí)間。造成成槽逾萬(wàn)m2而不能終孔澆筑，末達到合同支付條件。支付過(guò)程中，采取按比例預支付手段以緩解施工單位長(cháng)時(shí)間投入無(wú)投資回報情形，促進(jìn)施工進(jìn)展。據統計1998年1月份累積造槽已達2.95萬(wàn)m2、澆槽2萬(wàn)m2，有0.95萬(wàn)m2造槽無(wú)法支付；到1998年2月份累積造槽4.22萬(wàn)m2、澆墻2.5萬(wàn)m2，相當于成槽2.22萬(wàn)m2，但只能支付0.5萬(wàn)m2（2萬(wàn)m2上月以前已支付），有1.7萬(wàn)m2的造槽通過(guò)按一定比例支付，緩和了施工者投入過(guò)大問(wèn)題。

　　合同工程項目?jì)r(jià)款支付，除根據工程進(jìn)度監理把關(guān)、項目部審核、總公司財務(wù)部及時(shí)向施工單位提供資金外，為解決施工各方資金周轉困難，保證聯(lián)營(yíng)方盡快拿到工程進(jìn)度款，確保工程順利進(jìn)行。由工程項目承包牽頭方與聯(lián)營(yíng)方達成協(xié)議后，項目部與總公司計劃合同部、財務(wù)部協(xié)商，采取“統一申報工程進(jìn)度月報表、分別支付各方工程進(jìn)度款”措施。

　　4.2 大型設備租賃、墊資購買(mǎi)手段大江截流及二期圍堰工程規模巨大，施工時(shí)間短、施工強度高，需要大型設備較多，且需要部分專(zhuān)用施工設備。限于財力，施工企業(yè)自購，自帶均無(wú)法滿(mǎn)足工程建設需要，作為業(yè)主單位采取兩種形式：第一，由業(yè)主購買(mǎi)設備并提供大江截流及二期圍堰工程項目可租賃設備清單（總共74臺套）供施工承包單位租賃；第二，對某些專(zhuān)業(yè)專(zhuān)用設備，由施工承包企業(yè)提出購置清單，項目部審核報總公司領(lǐng)導批準，采取“總公司墊資、施工單位購買(mǎi)，從工程價(jià)款中扣回”原則。這樣既緩解承包企業(yè)資金周轉不靈，又解決工程設備投入問(wèn)題，對保證工程進(jìn)度、質(zhì)量起到明顯的作用。

　　4.3 獎勵金制度為充分調動(dòng)二期圍堰參建各方積極性，鼓勵先進(jìn)，保證工程質(zhì)量，促進(jìn)各階段工期目標的順利實(shí)現。根據合同文件獎罰條例制定了一系列工期目標獎罰措施和施工質(zhì)量獎罰標準，并與施工企業(yè)簽訂“工期質(zhì)量目標獎罰補充協(xié)議”，獎勵總額為合同總價(jià)的3%.質(zhì)量獎根據工程進(jìn)度質(zhì)量情況直接發(fā)放到一線(xiàn)人員手中。實(shí)踐證明工期、質(zhì)量目標獎的設立，對保證質(zhì)量、加快工程進(jìn)度具有良好的作用。

　　4.4 正確處理投資、質(zhì)量和進(jìn)度三者關(guān)系對某工程項目，可能有幾種情況發(fā)生：第一，工期長(cháng)、質(zhì)量好、投入大；第二，工期適宜、質(zhì)量滿(mǎn)足合同要求、投資合理；第三，工期短、質(zhì)量滿(mǎn)足合同要求、投資大。當然我們追求第二種結果，希望將第二種情況中的質(zhì)量也改成良好，實(shí)際上往往難以實(shí)現。例如：防滲墻原設計均需要嵌入弱風(fēng)化層1m，但在一些強風(fēng)化深厚地帶（上游圍堰右岸強風(fēng)化深槽24m厚），勢必對工期，投入帶來(lái)較大影響，最后論證以嵌入強風(fēng)化層5m，以下部分采用灌漿處理。上游圍堰深槽段左岸陡坎第二道墻7號槽的嵌巖問(wèn)題，也由于1998年汛期長(cháng)江連續出現多次洪水，綜合當時(shí)的工期、安全、質(zhì)量、投資及度汛等因素，最后決定不強求嵌巖1m，而是采取加強灌漿，埋地錨等措施，較好地解決了幾者之間的關(guān)系，通過(guò)抽干基坑檢查證明，上游圍堰滲漏總量?jì)H15l/s.

　　5 合同工程項目投資情況合同工程項目完工、商務(wù)問(wèn)題處理完畢或達成一致意見(jiàn)后，清理合同內工程量，辦理合同內工程量變更清單和辦理未辦理完畢的合同項目變更清單和設計變更清單。清理施工單位申報的所有經(jīng)濟類(lèi)文件、相應的監理處理文件和項目部處理結果。及時(shí)辦理工程竣工決算清單。經(jīng)完工后幾方協(xié)商，目前合同管理已進(jìn)入尾聲，除主標兩個(gè)標段外，生產(chǎn)性試驗7個(gè)標段和蘇家凹延長(cháng)段1個(gè)標段已經(jīng)辦理工程竣工決算清單，大江截流及二期圍堰合同工程項目投資控制測算情況見(jiàn)下表。

　　大江截流及二期圍堰臺同工程項目投資控制情況表

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　　序號合同編號合同投資額實(shí)際投資額投資額增量增減率

　　/萬(wàn)元/%

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　　1 SX（96）-01/DL 778 855.825 77.825 10

　　2 SX（96）-02/DL 1123.69 1053.28 70.41 -6.27

　　3 SX（96）-04/DL 120.95 84 -36.95 -30.55

　　4 SX（96）-05/DL 1070.02 1027.49 -42.53 -3.97

　　5 SX（96）-06/DL 105 0

　　7 SX（96）-08/DL 1073.86 1204.48 130.62 12.16

　　8 SX（96）-14/SK 1005.65 1135.23 129.58 12.88

　　9 SX（7）-04/LDL 419.64 427.53 7.89 1.88

　　10 TGP/CIV-3 46753.81約50700 3946.19 8.44

　　11 SX（98）02-DLJA 1336.59 0

　　投資額合計

　　53787.21 57929.425 4142.215 7.7

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　　[作者簡(jiǎn)介]

　　肖興恒     中國長(cháng)江三峽工程開(kāi)發(fā)總公司高級工程師鄔鰲卿    中國長(cháng)江三峽工程開(kāi)發(fā)總公司高級經(jīng)濟師