摘  要：在水利工程合同履行中，常常遇到索賠事件。這是一種補償行為，而不是懲罰，是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F象。盡管產(chǎn)生索賠的原因很多，但處理索賠均應遵循以合同為依據，重事實(shí)，重證據，主動(dòng)控制的原則。

　　關(guān)鍵詞：索賠、經(jīng)濟補償、處置、原則在近20多年的國際工程承包施工中，工程索賠的數量和索賠款都在逐年增多，根據資料統計，近年來(lái)國際工程市場(chǎng)投資額每年以大約10％的速度遞增，索賠爭端數量也以每年10％左右的幅度遞增。在水利工程合同的履行過(guò)程中由于水利工程本身的特殊性及復雜性，常常會(huì )遇到一些在合同條款內容中無(wú)法預料的事件，從而會(huì )導致原合同價(jià)款發(fā)生變化。這些能夠導致合同價(jià)款發(fā)生變化的事件，在國際工程承包中被稱(chēng)之為：“索賠事件”。承包商的工程結算價(jià)款是由兩部分組成的，即“合同價(jià)款”加上“索賠價(jià)款”，因此“索賠”必然會(huì )引起承、發(fā)包雙方高度重視。

　　本文以筆者在黃河小浪底水利樞紐工程監理工作中所出現的索賠為例，分析工程索賠的規律性，經(jīng)期對提高工程項目的管理水平做一些有益的工作。

　　1.索賠的性質(zhì)和作用

　　所謂“索賠”是指在合同履行過(guò)程中，對于非自己的過(guò)錯而應由對方承擔責任的情況造成的實(shí)際損失向對方提出經(jīng)濟補償或時(shí)間補償的要求。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰，是工程承包過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的正�，F象。由于施工現場(chǎng)條件、施工進(jìn)度、物價(jià)指數的變化以及工程變更、撥款延遲等因素的影響使得在水利工程合同履行中不可避免地會(huì )出現“索賠”，“索賠”工作是承、發(fā)包雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是合作而不是對立。

　　“索賠”的健康開(kāi)展對于培養和發(fā)展社會(huì )主義工程市場(chǎng)，提高工程建設效益有著(zhù)很重要的作用：

　�。�1）它有利于承、發(fā)包雙方加強內部管理，嚴格全面履行合同。

　�。�2）迫使承、發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞。

　�。�3）可以促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)，有利于工程造價(jià)的控制。

　　2.工程建設中常見(jiàn)索賠及其原因

　　在合同履行過(guò)程中，由于合同條文的模糊，施工準備條件的不足，施工進(jìn)度滯后等原因會(huì )引起索賠，但從索賠的目的來(lái)看，有兩大類(lèi)型，一是要求費用補償，即要求業(yè)主補償費用損失，進(jìn)而調整合同價(jià)款。二是工期索賠，即要求業(yè)主延長(cháng)竣工時(shí)間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。

　　2.1設計變更引起的索賠設計變更在每一個(gè)工程中幾乎都要碰到，需要慎重對待和處理。由于業(yè)主變更工程內容、調整有關(guān)結構的標高、基線(xiàn)、尺寸、增加工程部分內容及為增加一些附加工作，對已完成的某些工程部位根據使用要求返工調整等等都會(huì )影響到工期延長(cháng)和費用增加，據此，承包商會(huì )向業(yè)主提出索賠。

　　小浪底水利樞紐大壩工程從開(kāi)工以來(lái)，監理工程師嚴格按照合同對工程進(jìn)行監理。所有變更項目不論大小，均要技術(shù)上充分論證，還要協(xié)助設計研究，雖然要花大量的時(shí)間和精力，但對確定最終方案和消除變更引發(fā)的索賠問(wèn)題或減少補償費用是有好處的。例如，實(shí)施過(guò)程中小浪底大壩河床段槽孔混凝土防滲墻基巖輪廓線(xiàn)相對于招標圖發(fā)生了急劇的變化，承包商提出了要增加7個(gè)半月的工期或8000萬(wàn)人民幣的索賠要求，對此如果處理不好，將使大壩標一直超前的進(jìn)度轉向被動(dòng)，為此，工程師進(jìn)行了仔細的資料復核工作，并依據補充鉆孔資料與承包商共同討論、方案比較，針對具體的施工措施確定變更費率，并在實(shí)施過(guò)程中嚴格監控和管理。實(shí)施結果質(zhì)量滿(mǎn)足要求，工期未延長(cháng)反而提前了58d，實(shí)際的費用總支付比合同所列費用減少人民幣約600多萬(wàn)元。小浪底工程技術(shù)委員會(huì )和世界銀行特咨團專(zhuān)家對此預以肯定、好評，此項工藝及成果為我國槽孔混凝土防滲墻施工技術(shù)開(kāi)創(chuàng )了新的一頁(yè)，也是國際上同類(lèi)項目技術(shù)的新發(fā)展。

　　2.2因合同條文模糊不清引起的索賠在合同簽訂中，措詞必須嚴謹，各處含義一致，否則也會(huì )引起索賠。據資料介紹：日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開(kāi)挖（長(cháng)9km），因合同擬定文字疏忽，石方量計算合同條款有的地方表明“totheline”（到開(kāi)挖設計輪郭線(xiàn)），而有的地方又有“fromtheline”（從開(kāi)挖設計輪廓線(xiàn)）按前者為“自然方”計量，按后者則解釋為按開(kāi)挖后的“松方”計算，一字之差，兩種計量法總工程量相差2.5～5萬(wàn)m3，作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索賠成功。在我國，尤其是涉外工程中，這種失誤的例子并不少見(jiàn)。

　　2.3工期延長(cháng)的索賠此處所涉及到的是由于業(yè)主的原因，例如：業(yè)主未按時(shí)提交施工現場(chǎng)，有記錄可查的特殊反常惡劣天氣，業(yè)主未按規定時(shí)間提交施工圖紙、未能在規定時(shí)間內付款，業(yè)主干擾影響工程進(jìn)度等。承包方據以上這些原因找出合理的證據，可提出索賠。

　　2.4因暫停施工和工效降低引起的索賠工程開(kāi)工后，時(shí)常會(huì )出現一些由于施工用途改變，業(yè)主機構更迭等原因，要求承包方暫時(shí)停止施工，或因業(yè)主不合理的指令造成工效大幅度降低，從而會(huì )使承包方人員窩工，設備停滯，導致額外費用支出增加，承包方可提出索賠。

　　2.5施工條件變化的索賠這類(lèi)索賠包括地基變化索賠；不可抗力索賠；人為障礙索賠。施工現場(chǎng)條件的異常變化，對工期和造價(jià)影響很大，必然會(huì )引起索賠。

　　當然在水利工程建設中引起的索賠的種類(lèi)還有許多。但以上列舉的5類(lèi)是最主要的，最常見(jiàn)的，應當引起足夠的重視。

　　3.索賠處理的原則

　　索賠事件的發(fā)生是在工程建設中不可避免的，因此必須重視，要正確合理地進(jìn)行處置，在處理索賠事件時(shí)，主要應遵循以下原則：

　�。�1）索賠必須以合同為依據，處理及時(shí)，計算合理。遇到索賠事件時(shí)，監理工程師要站在客觀(guān)公正的立場(chǎng)上以合同為依據審查索賠要求的正當性，處理索賠要及時(shí)，不要積攢。一是由于工程進(jìn)行中出現的索賠得不到解決，可能會(huì )影響到承包資金周轉，甚至會(huì )影響工程進(jìn)度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會(huì )牽涉利息、利潤補償，工程結算等一些問(wèn)題，使矛盾進(jìn)一步復雜化，大大增加了索賠難度。因此及時(shí)處理索賠，對工程建設雙方都有益處，既維護了業(yè)主的利益，又考慮到了承包商的實(shí)際情況。而在計算索賠時(shí)必須注意其合理性，例如：現場(chǎng)窩工費只應考慮補償人工降效費。設備停滯，只應考慮租賃費或設備折舊費。

　�。�2）為了使索賠有可靠的事實(shí)和充分的依據，必須注意資料的積累。要使索賠成功，需事實(shí)可靠，證據充分。因此在工程建設中除了做好施工日志外，重大問(wèn)題的會(huì )議上應當做文字記錄，并爭取與會(huì )者簽字，同時(shí)承包商還應建立業(yè)務(wù)檔案制度，注意積累記錄每天發(fā)生的文字來(lái)往、圖紙、照片等，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數據為依據。

　�。�3）以主動(dòng)控制為主，會(huì )有效地避免過(guò)多索賠事件發(fā)生在工程建設中。預先發(fā)現可能出現的問(wèn)題，采取措施，避免造成工程成本的增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時(shí)也減少了承包商設法通過(guò)索賠途徑獲取利潤。