1、項目風(fēng)險管理與持續改進(jìn)思想

　　1.1 持續改進(jìn)思想的發(fā)展

　　風(fēng)險管理是項目管理的主要部分，其目的是追求積極活動(dòng)的最大化和不利活動(dòng)的最小化。自上個(gè)世紀 90 年代中期以來(lái)，持續改進(jìn)思想被引入到項目風(fēng)險管理，這離不開(kāi)國際標準化組織的 ISO9000 標準和美國 Carnegie Mellon 大學(xué)軟件工程研究所（SEI）的能力成熟度模型（CMM）的貢獻。這二者對于項目管理不僅體現在標準方面，更體現管理思想和原則方面的意義，比如 ISO9000 提出管理的八項原則，CMM 提出 5 個(gè)層次的持續改進(jìn)。它們都著(zhù)眼于質(zhì)量和過(guò)程管理。但是它們的基礎各不相同，前者是確定一個(gè)質(zhì)量體系的最低要求，而 CMM 強調持續的過(guò)程改進(jìn)。盡管 ISO/DIS9000：2000 版也增加了持續改進(jìn)原則，但仍屬于單一層次的標準，而 CMM 模型分成 5 個(gè)等級，適用范圍也更加廣泛。CMM把管理內容定義為若干關(guān)鍵過(guò)程任務(wù)，并設立了初始化、可重復性管理工作、識別組織基本能力的管理工作、確立企業(yè)競爭力管理工作、通過(guò)持續改進(jìn)方法提高企業(yè)競爭力和管理能力。目前來(lái)看，引入持續改進(jìn)的項目風(fēng)險管理的基本原則，在 ISO/DIS9000：2000 的基礎上，充分利用 CMM 持續改進(jìn)方面的優(yōu)勢，建立起一套規范化并且能夠持續改進(jìn)的過(guò)程和質(zhì)量管理循環(huán)，不斷提高風(fēng)險管理的質(zhì)量和效率。

　　1.2 面向持續改進(jìn)的項目風(fēng)險管理的優(yōu)點(diǎn)

　　持續風(fēng)險管理流程主要是來(lái)源于卡耐基梅隆大學(xué)軟件工程研究所的“持續風(fēng)險管理指南”（CRM），在項目風(fēng)險管理領(lǐng)域被稱(chēng)為項目風(fēng)險能力成熟度模型（RMMM），這個(gè)框架基于成熟程度、文化和組織的其他相關(guān)屬性，由一系列與項目有關(guān)風(fēng)險的流程、方法和工具組成，并為風(fēng)險管理提供了一個(gè)主動(dòng)管理的合理環(huán)境。它主要針對：一是對可能會(huì )出現錯誤（風(fēng)險）的部分持續評估。二是決定哪類(lèi)風(fēng)險最主要，并且進(jìn)行重要程度描述。三是實(shí)施處理風(fēng)險的戰略。

　　這種基于過(guò)程的方法與傳統的基于事件風(fēng)險管理方法顯著(zhù)不同。后者所要實(shí)施的策略要等到風(fēng)險事件發(fā)生，然后再有所反應，接下來(lái)再采取措施來(lái)阻止它再次發(fā)生。相反，持續改進(jìn)的風(fēng)險管理具有以下優(yōu)點(diǎn)：一是能夠在問(wèn)題發(fā)生前預防。二是改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。三是使得資源更好地被利用。四是增進(jìn)團隊合作。五是為投資決策設立預期目標，并且提供解決方案。

　　2、基于持續改進(jìn)的風(fēng)險管理能力成熟度模型

　　2.1 風(fēng)險管理能力成熟度模型

　　與項目管理的其他知識域不同，風(fēng)險管理貫穿于項目管理的始終，風(fēng)險管理程序屬于與項目管理程序相互交叉的雙維度結構。同時(shí)，項目生命周期階段形成了項目風(fēng)險管理的第 3 個(gè)維度，這 3 個(gè)維度構成了項目風(fēng)險管理成熟度模型（RMMM）。RMMM 是項目管理成熟度模型（PMMM）的子集， RMMM 在 SEI 中也被稱(chēng)作 CRM.盡管 PMMM 的研究起源于歐洲，但是其核心仍然是 CMM.CMM 模型主要通過(guò)項目生命周期，設置可以持續改進(jìn)的關(guān)鍵管理流程域（KPA）來(lái)進(jìn)行項目管理。CMM 目前已應用到多個(gè)研究和實(shí)踐領(lǐng)域，比如面向系統開(kāi)發(fā)的 SD—CMM，面向系統工程的 SE—CMM，面向項目團隊的 P—CMM 等等。但是不可否認，國際項目管理協(xié)會(huì )（IPMA）和 PMI 對 PMMM 開(kāi)發(fā)作了很多研究工作并取得了很大成果，并且已經(jīng)得到了產(chǎn)業(yè)界的認可。

　　2.2 項目風(fēng)險管理成熟度模型的層次

　　PMMM 的主要優(yōu)點(diǎn)在于可以為不同的項目或者公司定制用以測評成熟度各層次的方法。同樣，RMMM（CRM）也為項目定義測評風(fēng)險管理成熟度提供了高效的方法，其特征是可定制的，其核心是圍繞項目生命周期階段所進(jìn)行的持續改進(jìn)，即風(fēng)險流程改進(jìn)（RPI）。應該注意到，流程改進(jìn)是過(guò)程，而不是目標。RMMM（CRM），采用 CMM 的1至5級來(lái)描述項目風(fēng)險及相關(guān)流程，因為CMM 是一切成熟度模型的基礎和根本，可以說(shuō)是元模型。RMMM（CRM）包括5個(gè)層次：

　　第1層次為通用術(shù)語(yǔ)。組織第一次認識到風(fēng)險管理的重要性，并且學(xué)習風(fēng)險管理知識、語(yǔ)言和術(shù)語(yǔ)。第2層次為通用過(guò)程。組織運用風(fēng)險管理，開(kāi)發(fā)相應的可重復利用的通用風(fēng)險管理過(guò)程和方法。第3層次為方法集成。把所有風(fēng)險管理方法集成為單一方法，可以最好地實(shí)現風(fēng)險管理協(xié)同效應和過(guò)程控制。第4層次為基準比較。確定風(fēng)險管理基準點(diǎn)與比較的指標和內容，基準比較必須連續進(jìn)行，改進(jìn)風(fēng)險管理構成及執行方法，并增強競爭優(yōu)勢。第5層次為持續改進(jìn)。組織評估通過(guò)風(fēng)險管理基準比較獲得的信息，然后決定是否能改進(jìn)單一方法。

　　2.3 持續風(fēng)險改進(jìn)通用風(fēng)險域

　　RMMM（CRM）根據項目生命周期，利用工作分解結構圖（WBS）設立不同的可用于持續改進(jìn)的通用風(fēng)險域。比如考慮到建設項目為系統運營(yíng)就緒的基礎設施、硬件和軟件、建造、進(jìn)度和成本、每個(gè)項目的合同樣本等等。一般說(shuō)來(lái)，大型工程項目可用一個(gè)3層的風(fēng)險識別流程描述出來(lái)：

　�。�1）全局風(fēng)險域（這些潛在風(fēng)險影響項目整體并且會(huì )導致全程項目成本/進(jìn)度全部策略的改變或者再評估）。

　�。�2）項目風(fēng)險域（這些潛在風(fēng)險影響每一個(gè)基本項目并且對實(shí)現項目目標有潛在影響或者要求項目范圍或者個(gè)別合同水平上變化以及它與其他項目界面關(guān)系上）。

　�。�3）個(gè)別合同風(fēng)險域（這些風(fēng)險對個(gè)別合同中的域有潛在影響，而且具體到特別合同上，直接影響成本、進(jìn)度和具體合同的效率）。

　　3、項目風(fēng)險管理持續改進(jìn)的功能與步驟

　　3.1 項目風(fēng)險管理持續改進(jìn)的功能

　　盡管RMMM（CRM）有5個(gè)層次，但是所有工作不是必須被依次魚(yú)貫地完成，而是可以重疊進(jìn)行的，這主要取決于項目組愿意承擔的風(fēng)險大小。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，RMMM 是柔性的，適應性很強，能夠與傳統風(fēng)險管理程序、風(fēng)險管理知識域緊密結合。在實(shí)施中風(fēng)險應該用重要程度來(lái)計劃，這依賴(lài)于項目、管理者和個(gè)體的目標和限制條件。這意味著(zhù)，雖然一個(gè)風(fēng)險管理模型不能適用于所有情況，但是可以通過(guò) RMMM 的持續改進(jìn)與風(fēng)險管理程序、風(fēng)險知識域的適應性組合、動(dòng)態(tài)調整，就能夠適應各種復雜情況，并提供合理的風(fēng)險管理程序與功能。通常，項目風(fēng)險管理持續改進(jìn)的功能主要有：

　�。�1）識別。在風(fēng)險成為問(wèn)題前，搜尋并定位風(fēng)險。

　�。�2）分析。通過(guò)系統化分類(lèi)、估計和理解以降低不確定性并提供計劃和行動(dòng)框架的流程，把風(fēng)險轉換成決策信息。

　�。�3）計劃。把風(fēng)險信息轉化為決策和適當的消減行動(dòng)（現在與未來(lái)）以及實(shí)施。

　�。�4）跟蹤。通過(guò)項目生命周期來(lái)監控風(fēng)險指標和風(fēng)險消減計劃。

　�。�5）控制。糾正與計劃執行的偏差。

　�。�6）溝通。貫穿所有以上提供信息和反饋的功能給所有項目相關(guān)利益人。

　　關(guān)于風(fēng)險活動(dòng)以及當前和新產(chǎn)生風(fēng)險在這些功能實(shí)現的過(guò)程中，要考慮到不同的相關(guān)利益人和管理層次的差異，特別是相關(guān)利益人應該理解風(fēng)險管理是如何適應整體項目管理流程的。這些流程之間以及與其他項目管理知識域之間交互作用，并要求不同階段不同項目團隊成員參與到持續改進(jìn)的項目風(fēng)險管理中來(lái)。所以說(shuō)，面向持續改進(jìn)的風(fēng)險管理必須因項目管理階段不同、主體間差異而有所不同，貫穿于項目管理始終。持續改進(jìn)的風(fēng)險管理，應該通過(guò)相關(guān)利益人和項目組在不同層次上的不同的職責、指標和風(fēng)險的分配來(lái)實(shí)施，具體如下：一是風(fēng)險經(jīng)理。檢查、批準和提供與風(fēng)險計劃和行動(dòng)有關(guān)的資金。二是用戶(hù)識別風(fēng)險。三是項目經(jīng)理。識別風(fēng)險并設計風(fēng)險管理和行動(dòng)計劃，跟蹤、溝通與風(fēng)險管理計劃對應的項目績(jì)效。四是項目經(jīng)理。識別風(fēng)險并且設計消減風(fēng)險選擇方法。五是項目組成員識別風(fēng)險。

　　3.2 持續風(fēng)險管理的步驟

　　持續改進(jìn)過(guò)程的步驟是一種基于 PDCA 循環(huán)的系統化問(wèn)題解決方法，改進(jìn)通常是階段性的，要觀(guān)察每個(gè)階段各個(gè)過(guò)程的整體效果，而不是分散進(jìn)行。不然的話(huà)，分散優(yōu)化會(huì )降低整個(gè)項目的效率。具體的步驟如下：

　�。�1）識別項目風(fēng)險流程改進(jìn)機會(huì )。這一階段的目標是選擇適當的項目風(fēng)險流程用于改進(jìn)。例如，工程實(shí)施中土地使用權獲取、建筑設計、融資分析的關(guān)鍵環(huán)節和過(guò)程，對整個(gè)項目前期工作的效果和目標影響重大，因此作為關(guān)鍵的風(fēng)險流程用于改進(jìn)。

　�。�2）評價(jià)需改進(jìn)的風(fēng)險流程。這一階段目標是選擇有挑戰性的問(wèn)題及確定改進(jìn)的指標。重點(diǎn)就是把需改進(jìn)的項目風(fēng)險流程的具體指標細化，并確定改進(jìn)的具體目標。

　�。�3）分析項目實(shí)施中存在的問(wèn)題。這一階段目標是識別目前風(fēng)險管理中存在的原因，充分利用有關(guān)工具和方法找出原因。

　�。�4）采取措施。計劃并采取適當措施改正不規范的做法，針對風(fēng)險管理工作流程進(jìn)行改正，以達到目的，消除存在的問(wèn)題。

　�。�5）確認改進(jìn)的結果。評價(jià)采取的風(fēng)險管理措施是否達到了目標。

　�。�6）改進(jìn)方法標準化。這一階段主要目標就是確保項目風(fēng)險管理的水平得到維持，要確保已經(jīng)改進(jìn)的工作效果通過(guò)制定的管理流程圖、程序、制度、標準等已成為日常工作的一部分，并可以把這一階段的規范化管理成果推廣到其他過(guò)程或部門(mén)。

　�。�7）為下一階段或未來(lái)項目進(jìn)行計劃。主要針對遺留問(wèn)題制定計劃并評價(jià)其效果，通過(guò)學(xué)習其他部門(mén)的經(jīng)驗為下階段工作和未來(lái)項目提供規范化管理的知識。

　　4、項目風(fēng)險管理流程改進(jìn)的價(jià)值

　　4.1 風(fēng)險管理流程改進(jìn)的目標

　　持續改進(jìn)是 RMMM（CRM）的核心，因此，風(fēng)險流程改進(jìn)業(yè)務(wù)（RPI）是降低項目風(fēng)險和成本的基礎。一般的項目經(jīng)理只是相信看得見(jiàn)的投資收益，而不是采納 RPI 及所能帶來(lái)的非顯而易見(jiàn)的收益。傳統的風(fēng)險流程改進(jìn)計劃目標是通過(guò)很高的風(fēng)險管理成本，從而取得項目高績(jì)效和高可靠性�，F行的風(fēng)險資源型管理方法，是把風(fēng)險當作獲取收益的資源，通過(guò)風(fēng)險預算的低成本，取得項目的中等績(jì)效和中等可靠性。但是利用風(fēng)險預算，來(lái)彌補流程環(huán)境的不足是不能獲得期望收益的。相反，雖然 RPI沒(méi)有較明顯的滿(mǎn)意投資收益，但是用定量方法仍然是能夠度量成本和收益。這是由于 RPI 能夠形成良好的風(fēng)險流程，可以降低與不良流程相關(guān)的風(fēng)險。RPI 是可以用 CMM 第2層次的工作來(lái)實(shí)施，并且最終能夠實(shí)現低成本、高績(jì)效、高可靠性的目標。

　　4.2風(fēng)險管理流程改進(jìn)的成本

　　RPI 的成本是決定項目成本和收益的重要方面。RPI 成本模型主要包括：風(fēng)險流程基礎設施成本，風(fēng)險流程改進(jìn)實(shí)施成本，風(fēng)險流程改進(jìn)技術(shù)路線(xiàn)成本和風(fēng)險流程評估成本。

　　這些直接和間接的成本和收益均包括定性和定量?jì)蓚�(gè)方面。定性成本被歸因于與生產(chǎn)低劣產(chǎn)品相關(guān)的現存不合理流程的成本。這可能導致客戶(hù)不滿(mǎn)意或者喪失未來(lái)商機，這些成本如客戶(hù)滿(mǎn)意度下降、瑕疵糾正成本、返工成本，以及由于違約而導致的業(yè)務(wù)損失成本等。利用有效的風(fēng)險評估方法能夠把定性因素轉換為定量成本，這可以通過(guò)評估不同因素相關(guān)風(fēng)險，然后為每一項分配風(fēng)險預算來(lái)實(shí)現。風(fēng)險預算是規避風(fēng)險的成本乘以風(fēng)險發(fā)生概率。要建立 RPI 投資的成本收益模型的一種方法是，定義關(guān)鍵指標以期能夠跟蹤和度量項目。這些關(guān)鍵指標以關(guān)鍵質(zhì)量指標（KQI）形式出現，與 TQM 項目所定義的部分指標相一致。還可以體現為關(guān)鍵性能指標（KPI），與項目經(jīng)理和職員的設想一致。其他指標能夠體現為項目健康指標（PHI），與項目規劃階段的相一致，而且易于在項目跟蹤活動(dòng)中被定期檢查。

　　4.3項目風(fēng)險管理流程改進(jìn)的價(jià)值

　　風(fēng)險流程改進(jìn)價(jià)值包括建立合理風(fēng)險流程的直接結果以及改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和客戶(hù)滿(mǎn)意度的結果。有關(guān)可定量化價(jià)值包括：增加生產(chǎn)力、降低產(chǎn)品周期、降低開(kāi)發(fā)與維護成本等。不可定量化價(jià)值包括：改進(jìn)客戶(hù)服務(wù)水平、適應需求，以及降低維護的努力。這些定性化價(jià)值可以通過(guò)特定方法來(lái)轉換成定量?jì)r(jià)值。在實(shí)施 RPI 過(guò)程中，應當建立統一的成本價(jià)值模型。利用可以為不同組織所使用的統一模型，可以很方便用于結果和價(jià)值比較，也可以為企業(yè)建立一個(gè)可能的標桿或基準（Benchmark）。這個(gè)模型的另外一個(gè)價(jià)值是提供一個(gè)度量 RPI 努力的基準。通常，流程改進(jìn)要至少經(jīng)歷一個(gè)完整的 RPI 周期，平均需要18~36個(gè)月。但是目前沒(méi)有通用或標準模型來(lái)進(jìn)行 RPI 的收益成本驗證，因為處理定量化的部分較容易，但處理RPI定性化成本和收益方面很難。為了證明RPI的成本收益，對項目風(fēng)險域改進(jìn)的潛在收益需要利用風(fēng)險評估方法定性并定量化，如利用項目風(fēng)險分析管理模（PRAM）。

　　PRAM 現在已經(jīng)被很多歐洲公司用于識別、分析和減低與系統集成項目有關(guān)的風(fēng)險。PRAM 風(fēng)險管理模型可以應用于對關(guān)鍵流程持續的風(fēng)險識別和疊代工作，該方法核心概念是風(fēng)險預算，它通過(guò)把預算價(jià)值加在潛在的 RPI 收益上，來(lái)度量 RMMM（CRM）的風(fēng)險管理的價(jià)值和效果。

　　總之，隨ISO9000：2000 和CMM 的大規模應用，以及工程項目復雜性的增加，對 RMMM 或者 CRM的需求也將逐漸增加。因此，要想提高項目運轉效率和可靠性，有效地降低風(fēng)險，應通過(guò)持續改進(jìn)的方法對項目風(fēng)險進(jìn)行管理。

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