2000年4月17日上海市政府第61次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，自2000年9月1日起施行

二〇〇〇年五月十六日

　　第一章 總則

　　第一條 （目的）為了保證工程設備質(zhì)量，提高工程設備投資效益，規范工程設備監理活動(dòng)，根據本市實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 （定義）本辦法所稱(chēng)的工程設備，是指各類(lèi)工業(yè)工程設備和其他工業(yè)成套設備。

　　本辦法所稱(chēng)的工程設備監理，是指依法設立的工程設備中介服務(wù)機構，接受委托方委托，在工程設備監理合同約定的范圍內，依據法律、法規和規章及有關(guān)技術(shù)標準，對工程設備的設計、采購、制造、安裝調試和試運行所實(shí)施的監督和管理活動(dòng)。

　　第三條 （適用范圍）在本市行政區域內從事工程設備監理活動(dòng)及其相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第四條 （主管和協(xié)管部門(mén)）上海市質(zhì)量技術(shù)監督局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市質(zhì)量技術(shù)監督局）對本市工程設備監理活動(dòng)進(jìn)行指導、監督和管理。

　　計劃、經(jīng)濟、外經(jīng)貿、建設和工商等行政管理部門(mén)應當按照各自職責，協(xié)同市質(zhì)量技術(shù)監督局實(shí)施本辦法。

　　第五條 （行業(yè)協(xié)會(huì )）上海市工程設備監理協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市設備監理協(xié)會(huì )）是本市工程設備監理機構的自律性組織，其主要任務(wù)是對工程設備監理機構的資質(zhì)進(jìn)行預先審核，組織工程設備監理工程師登記注冊，開(kāi)展工程設備監理的業(yè)務(wù)培訓和交流。

　　市質(zhì)量技術(shù)監督局對市設備監理協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督。

　　第六條 （監理原則）從事工程設備監理活動(dòng)，應當遵循獨立、客觀(guān)、公正的原則。

　　第七條 （監理保險）本市提倡工程設備監理機構參加監理責任保險。

　　第二章 工程設備監理機構及人員

　　第八條 （監理機構組成形式）設立工程設備監理機構，可以采取合伙制形式，也可以采取公司制形式或者法律、法規規定的其他形式。

　　第九條 （資質(zhì)條件）從事工程設備監理業(yè)務(wù)的，除符合法律、法規規定的基本要求外，還應當具備以下條件：

　�。ㄒ唬┯幸欢〝盗颗c專(zhuān)業(yè)范圍相關(guān)的專(zhuān)職從業(yè)人員。合伙制的工程設備監理機構，其合伙人必須是經(jīng)登記注冊的工程設備監理工程師；其他形式的工程設備監理機構，至少有5名經(jīng)登記注冊的工程設備監理工程師。

　�。ǘ�）有固定的承辦監理業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和相應的監理技術(shù)裝備。

　�。ㄈ�）有工程設備監理的規章制度。

　　第十條 （資質(zhì)預審）設立工程設備監理機構，應當向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊手續，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照后，向市設備監理協(xié)會(huì )提出工程設備監理資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)范圍的申請，并提交有關(guān)材料。

　　市設備監理協(xié)會(huì )應當自收到申請材料之日起20日內作出預審意見(jiàn)，并報送市質(zhì)量技術(shù)監督局。

　　第十一條 （資質(zhì)核準）市質(zhì)量技術(shù)監督局應當自收到預審意見(jiàn)10日內，對符合條件的，作出核準資質(zhì)的決定，并發(fā)給工程設備監理資質(zhì)證書(shū)；對不符合條件的，作出不予核準資質(zhì)的決定，并書(shū)面通知申請人。

　　市質(zhì)量技術(shù)監督局應當將有關(guān)工程設備監理資質(zhì)情況抄送工商行政管理部門(mén)備案。

　　工程設備監理機構在取得工程設備監理資質(zhì)證書(shū)后，方可承接工程設備監理業(yè)務(wù)。

　　第十二條 （資質(zhì)等級分類(lèi)）工程設備監理機構的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。

　　工程設備監理機構的具體資質(zhì)等級分類(lèi)條件，由市設備監理協(xié)會(huì )提出，報市質(zhì)量技術(shù)監督局批準。

　　第十三條 （資質(zhì)等級管理）新設立的工程設備監理機構的資質(zhì)，自核發(fā)資質(zhì)證書(shū)之日起1年內為暫定資質(zhì)等級；1年后根據資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績(jì)，核定正式資質(zhì)等級。

　　已定級的工程設備監理機構，自定級之日起滿(mǎn)2年的，可以根據資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績(jì)，按照資質(zhì)報批程序提出資質(zhì)升級申請。

　　工程設備監理機構應當根據資質(zhì)等級的規定，在專(zhuān)業(yè)范圍內從事工程設備監理業(yè)務(wù)。

　　第十四條 （監理機構資質(zhì)的變更、注銷(xiāo)）工程設備監理機構需要提高資質(zhì)等級、變更專(zhuān)業(yè)范圍或者分立、合并、歇業(yè)、解散的，應當向市質(zhì)量技術(shù)監督局辦理資質(zhì)變更或者注銷(xiāo)手續。

　　第十五條 （雙重資質(zhì)的監理機構）在同一工程項目中，既從事工程設備監理業(yè)務(wù)又從事建設工程監理業(yè)務(wù)的監理機構，應當取得雙重監理資質(zhì)。

　　第十六條 （外省市工程設備監理機構）外省市工程設備監理機構需要在本市承接單項工程設備監理業(yè)務(wù)的，應當持當地省級以上工程設備監理主管部門(mén)頒發(fā)的工程設備監理資質(zhì)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照等文件，向市質(zhì)量技術(shù)監督局辦理備案手續。

　　第十七條 （香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區和外國工程設備監理機構）香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區和外國的工程設備監理機構需要在本市承接單項工程設備監理業(yè)務(wù)的，應當依照國家和本市的有關(guān)規定辦理。

　　第十八條 （年度審驗）本市對工程設備監理機構實(shí)行年度審驗制度。

　　逾期未辦理年度審驗，收到市質(zhì)量技術(shù)監督局書(shū)面通知后60日內仍不申請的，其工程設備監理資質(zhì)證書(shū)由市質(zhì)量技術(shù)監督局予以注銷(xiāo)。

　　年度審驗不合格的，由市質(zhì)量技術(shù)監督局提出整改要求。連續兩次整改后仍不合格的，其工程設備監理資質(zhì)證書(shū)由市質(zhì)量技術(shù)監督局予以注銷(xiāo)。

　　第十九條 （監理工程師注冊條件）工程設備監理工程師應當取得工程設備監理工程師資格證書(shū)，并經(jīng)市設備監理協(xié)會(huì )登記注冊。

　　工程設備監理工程師登記注冊應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)全國或者本市統一考試合格，取得工程設備監理工程師資格證書(shū)；

　�。ǘ�）具有2年以上從事工程設備監理業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

　�。ㄈ�）在監理工作中無(wú)重大責任事故。

　　本市工程設備監理工程師登記注冊辦法，由市設備監理協(xié)會(huì )提出，報市質(zhì)量技術(shù)監督局批準。

　　第三章 監理業(yè)務(wù)

　　第二十條 （應當監理的工程設備）下列工程項目中達到一定規模的工程設備，項目法人應當委托工程設備監理機構實(shí)施監理：

　�。ㄒ唬┴斦�性資金投資的工程項目；

　�。ǘ�）全部由國有資產(chǎn)投資或者由國有資產(chǎn)投資控股的工程項目；

　�。ㄈ�）市重大工程和重點(diǎn)工程項目。

　　前款范圍內工程設備的制造和安裝調試階段必須實(shí)行監理，但監理業(yè)務(wù)涉及商業(yè)秘密的，可以按照工程設備監理合同關(guān)于保護商業(yè)秘密的約定，實(shí)施監理。其他階段必須實(shí)行監理的范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監督局根據本市工程設備監理技術(shù)發(fā)展水平規定。

　　國際金融組織或者外國政府貸款項目合同約定工程設備監理的，從其約定。

　　本條第一款第（三）項規定的監理范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監督局另行規定。

　　第二十一條 （監理業(yè)務(wù)的取得）項目法人應當委托具有相應資質(zhì)條件的工程設備監理機構進(jìn)行工程設備監理。

　　項目法人可以通過(guò)招標投標方式選擇工程設備監理機構。但應當監理的工程設備，項目法人應當通過(guò)招標投標方式選擇工程設備監理機構。

　　第二十二條 （監理內容）工程設備監理機構根據合同約定，可以從事下列監理業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬�對工程設備的選擇使用提出意見(jiàn)；

　�。ǘ�）參與工程設備合同的簽訂或者修訂；

　�。ㄈ�）審核與工程設備質(zhì)量有關(guān)的資金使用情況；

　�。ㄋ模�對工程設備的設計、采購、制造、安裝調試和試運行進(jìn)行質(zhì)量監控；

　�。ㄎ澹�對工程設備的進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調和監控；

　�。�六）合同約定的其他事項。

　　第二十三條 （委托方的委托）委托方根據需要，可以委托1個(gè)工程設備監理機構承擔全部工程設備的監理業(yè)務(wù)，也可以委托2個(gè)以上工程設備監理機構分別承擔獨立的工程設備監理業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 （監理資質(zhì)證書(shū)的提供）工程設備監理機構在接受委托之前，應當出示工程設備監理資質(zhì)證書(shū)及監理人員的資格證書(shū)，并如實(shí)向委托方介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

　　工程設備監理的項目負責人，必須是經(jīng)登記注冊的工程設備監理工程師。

　　第二十五條 （監理合同）工程設備監理機構承辦監理業(yè)務(wù)，應當與委托方簽訂工程設備監理合同，明確雙方的權利和義務(wù)。

　　第二十六條 （監理計劃）工程設備監理機構應當根據合同約定編制監理計劃，提交委托方認可后，方可實(shí)施監理。

　　第二十七條（監理配合）工程設備監理機構對委托方負責，按照合同約定的內容，代表委托方行使職責，委托方和被監理方應當對工程設備監理機構開(kāi)展監理活動(dòng)提供必要的協(xié)助和配合。

　　第二十八條 （監理事項的協(xié)調）工程設備監理機構在實(shí)施監理時(shí)，發(fā)現工程設備在質(zhì)量、效益和工程進(jìn)度等方面有問(wèn)題，應當與委托方、被監理方及時(shí)溝通和協(xié)調。

　　第二十九條 （資料管理）監理項目竣工后，工程設備監理機構應當將合同、監理計劃、監理記錄和驗收報告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按合同約定向委托方提供有關(guān)資料。

　　第三十條 （職業(yè)道德）承辦監理業(yè)務(wù)的工程設備監理機構和人員應當遵守職業(yè)道德，維護委托方的合法權益，對在承辦監理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國家規定暫時(shí)不能公布的情況，依法負有保密的義務(wù)。

　　第四章 法律責任

　　第三十一條 （對工程設備監理機構的處罰）工程設備監理機構有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監督局責令停止違法行為，并處以2000元以上1萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

　�。ㄒ唬┪慈〉霉こ淘O備監理資質(zhì)證書(shū)，擅自從事工程設備監理業(yè)務(wù)的；

　�。ǘ�）提交工程設備監理資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)范圍的申請材料時(shí)，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉讓工程設備監理資質(zhì)證書(shū)的；

　�。ㄋ模┏�越工程設備監理資質(zhì)等級和專(zhuān)業(yè)范圍從事監理業(yè)務(wù)的；

　�。ㄎ澹┪窗匆幎ㄞk理資質(zhì)變更和注銷(xiāo)手續的。

　　工程設備監理機構有本條第一款第（一）項所列行為且情節嚴重的，3年內不得在本市申請從事工程設備監理活動(dòng)。

　　工程設備監理機構有本條第一款第（二）項、第（三）項行為且情節嚴重的，市質(zhì)量技術(shù)監督局應當收繳其工程設備監理資質(zhì)證書(shū)。

　　第三十二條 （對外省市工程設備監理機構的處罰）外省市工程設備監理機構未辦理備案手續，擅自在本市承接單項監理業(yè)務(wù)的，由市質(zhì)量技術(shù)監督局責令其限期補辦備案手續，逾期不補辦備案手續的，處以2000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

　　第三十三條 （對工程設備監理從業(yè)人員的處罰）工程設備監理從業(yè)人員徇私舞弊、玩忽職守、損害社會(huì )公共利益的，市質(zhì)量技術(shù)監督局可以處以500元以上5000元以下的罰款。

　　工程設備監理的項目負責人未取得工程設備監理工程師資格的，由市質(zhì)量技術(shù)監督局給予警告，責令停止違法行為，并處以500元以上5000元以下的罰款；情節嚴重的，3年內不得申請登記注冊工程設備監理工程師。

　　第三十四條 （對項目法人的處罰）項目法人有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監督局給予警告，責令其限期整改，并處以1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的款：

　�。ㄒ唬�應當實(shí)行監理的工程設備未委托監理的；

　�。ǘ�）應當實(shí)行監理的工程設備，未通過(guò)招標投標方式選擇工程設備監理機構的；

　�。ㄈ�）未將工程設備監理業(yè)務(wù)委托給具有相應資質(zhì)的工程設備監理機構的。

　　第三十五條 （民事責任）工程設備監理機構未按照合同要求履行監理業(yè)務(wù)，給委托方造成損失的，應當依法承擔相應的民事責任。

　　第五章 附則

　　第三十六條 （建設工程監理的法律適用）對建設工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監理，適用《上海市建設工程監理管理辦法》的規定。

　　第三十七條 （應用解釋部門(mén)）市質(zhì)量技術(shù)監督局可以對本辦法的具體應用問(wèn)題進(jìn)行解釋。

　　第三十八條 （施行日期與廢止事項）本辦法自2000年9月1日起施行。1995年11月30日上海市人民政府第20號令發(fā)布，根據1997年12月19日上海市人民政府第54號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設備監理機構管理辦法》同時(shí)廢止。